CFO, MLRO, compliance officer hoặc CISO bán thời gian cho công ty của bạn

Các vai trò bán thời gian, công việc của từng vai trò và những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu đối với người đảm nhiệm.

• Giám đốc Tài chính (Chief Financial Officer)

  Điều nó làm

  Lập kế hoạch, báo cáo, ngân quỹ, giao dịch ngân hàng và quan hệ nhà đầu tư

  Những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu

  Thường không cần; hội đồng quản trị quyết định

• Cán bộ Báo cáo Phòng, chống Rửa tiền (Money-Laundering Reporting Officer)

  Điều nó làm

  Tiếp nhận báo cáo nội bộ, quyết định việc báo cáo chính thức, và liên hệ với cơ quan chức năng

  Những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu

  Sự chấp thuận của cơ quan quản lý đối với cá nhân; tiêu chuẩn năng lực và phẩm chất (fitness and propriety); thời gian sẵn sàng làm việc

• Cán bộ Tuân thủ (Compliance Officer)

  Điều nó làm

  Chịu trách nhiệm về khung tuân thủ, giám sát và báo cáo cho cơ quan quản lý

  Những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu

  Sự chấp thuận của cơ quan quản lý đối với cá nhân; tính độc lập với bộ phận kinh doanh

• Giám đốc An ninh Thông tin (Chief Information Security Officer)

  Điều nó làm

  Quản trị an ninh, kiểm soát và ứng phó sự cố

  Những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu

  Trường hợp quy chế yêu cầu, cần có một cá nhân được chỉ định và chịu trách nhiệm

• Thư ký công ty hoặc người phụ trách quản trị (Company Secretary)

  Điều nó làm

  Quy trình họp hội đồng quản trị, biên bản họp, hồ sơ nộp và sổ đăng ký

  Những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu

  Tùy thuộc vào khu vực pháp lý