Перейти до вмісту
Velarozone

Для компаній, яким потрібна керівна роль без найму на повну ставку

Позаштатний CFO, MLRO, комплаєнс-офіцер або CISO для вашої компанії

Коротка відповідь

Компанія, якій потрібна керівна роль без найму на повну ставку, заповнює її частковим призначенням: досвідчена особа виконує цю роль стільки годин, скільки потрібно, підзвітна раді директорів і затверджена регулятором там, де роль цього вимагає. Ролі: фінансовий директор, офіцер зі звітності про відмивання коштів, комплаєнс-офіцер, директор з інформаційної безпеки. Ми надаємо цю роль із числа наших старших радників, письмово визначаємо її обсяг і підпорядкованість і заздалегідь, до початку співпраці, повідомляємо, що саме має затвердити регулятор.

Регульовані та зростаючі компанії приходять до однієї й тієї самої точки різними шляхами: заявка на ліцензію, яка вимагає призначених посадових осіб ще до того, як бізнес має дохід, щоб їм платити; рада директорів, якій потрібне фінансове керівництво між бухгалтером і фінансовим директором на повну ставку; функція безпеки, якої тепер очікує регулятор або клієнт. Часткове призначення заповнює роль належним чином — особу, повноваження, підзвітність — за частку часу, який займає ця робота.

Що робить це дієвим, так це письмове оформлення, і саме консультаційна послуга готує його до призначення. Обсяг, кількість годин, лінія підпорядкування, рішення, які особа може ухвалювати, і ті, які вона передає вище, а також очікування регулятора щодо ролі визначаються до призначення, щоб рада директорів, регулятор і сама особа знали, у чому полягає роль. Позаштатний офіцер — це не просто ім'я у формі; регулятор запитає, що саме він зробив.

Це для вас, якщо

  • Вам потрібен призначений комплаєнс-офіцер, офіцер зі звітності про відмивання коштів (MLRO) або інша посадова особа для заявки на ліцензію чи для чинної ліцензії.
  • Вам потрібне фінансове керівництво — планування, звітність, робота з банками, інвесторами — що виходить за межі того, що дає бухгалтерський облік.
  • Регулятор, банк або клієнт очікує функцію безпеки чи комплаєнсу, якої у вас ще немає.
  • Ви хочете, щоб роль виконувала підзвітна особа, а не консультант на виклик.

Це може бути невірним шляхом, якщо

  • Вам потрібне ім'я для форми без реальної роботи за ним; регулятори це перевіряють, і ми теж.
  • Ви хочете, щоб ця особа підписувала аудиторські висновки чи юридичні висновки; вони надаються зареєстрованим аудитором або ліцензованою юридичною фірмою.
  • Ви очікуєте, що схвалення особи регулятором вам пообіцяють.

Загальний огляд

Орієнтовна вартість
Власні збори регулятора стягуються в тому вигляді, як вони є; плата за послуги VelaroZone нараховується щомісяця за визначену кількість годин і деталізується у вашому листі-угоді про умови надання послуг.
Терміни
Визначення обсягу та призначення — протягом кількох тижнів; схвалення особи регулятором — за його власним графіком; виконання ролі — за погодженим циклом.
Що входить
  • Обсяг ролі визначено письмово: години, повноваження, звітність
  • Схвалення регулятора підготовлено там, де це вимагається
  • Звітність перед радою директорів і передача повноважень штатному працівнику

Що включає ця послуга

  • Обсяг ролі визначається письмово: години, повноваження, лінія підпорядкування, ескалація та очікування регулятора.
  • Досвідчена особа з числа наших старших радників виконує цю роль і звітує перед вашою радою директорів.
  • Схвалення особи регулятором готується та подається там, де цього вимагає роль.
  • Звітність перед радою директорів за циклом, якого потребує роль; передача повноважень штатному працівнику, коли бізнес буде готовий.
  • Координація з бухгалтером, аудитором і будь-якою юридичною фірмою, з якою пов'язана робота в межах ролі.

Що вона не включає

  • Аудиторські висновки та юридичні висновки.
  • Будь-яке запевнення щодо схвалення особи регулятором.
  • Виконання ролі «щита»: офіцер звітує про те, чого вимагають правила, зокрема перед регулятором.

Процес

Як працює послідовність робіт

Кожен етап має свої залежності — схвалення діяльності, легалізація документів, обробка органами влади та перевірка банком — і ми звітуємо про прогрес стосовно них, а не щодо однієї загальної дати.

  1. 01

    Обсяг відповідальності

    Роль, її години, повноваження та звітність визначаються й погоджуються з радою директорів.

  2. 02

    Призначення

    Особу призначено; схвалення регулятора подано там, де це вимагається.

  3. 03

    Робота

    Роль виконується, і звітність надається за погодженим циклом.

Повна послідовність, етап за етапом

Потрібна також система або перевірка? Сторінка про протидію відмиванню коштів (AML) описує роботу, за яку відповідатиме офіцер.

Віддаєте перевагу почати з письмового спілкування? Надіслати деталі через контактну форму.

Розпочніть з оцінки структури

На початковій консультації ви отримаєте резюме рішень простою мовою, список підготовки документів та наступні дії для вашої ситуації. Поточні цифри підтверджуються в рамках порівняння шляхів, яке переглянуто вашим консультантом.

Ролі

Що включає кожна позаштатна посада

Ролі відрізняються вимогами регулятора; дисципліна визначення їх обсягу — та сама.

Часткові ролі, що робить кожна з них і що регулятор зазвичай вимагає від особи.

  • Фінансовий директор

    Що це робить
    Планування, звітність, казначейство, банківські операції та відносини з інвесторами
    Що регулятор зазвичай вимагає
    Зазвичай немає; рішення приймає рада директорів

  • Офіцер зі звітності про відмивання коштів

    Що це робить
    Отримує внутрішні звіти, приймає рішення щодо подання, взаємодіє з органом влади
    Що регулятор зазвичай вимагає
    Схвалення особи; відповідність вимогам доброчесності та компетентності; наявність часу

  • Офіцер з комплаєнсу

    Що це робить
    Відповідає за систему комплаєнсу, моніторинг і регуляторну звітність
    Що регулятор зазвичай вимагає
    Схвалення особи; незалежність від бізнес-напряму

  • Директор з інформаційної безпеки

    Що це робить
    Управління безпекою, контролі та реагування на інциденти
    Що регулятор зазвичай вимагає
    Там, де це вимагає режим регулювання, — визначена відповідальна особа

  • Секретар компанії або керівник з корпоративного управління

    Що це робить
    Процес роботи ради директорів, протоколи, подання документів, реєстри
    Що регулятор зазвичай вимагає
    Залежить від юрисдикції

Послуга

Регуляторний консалтинг і часткові ролі

На сторінці послуги описано часткові ролі та консультації з ліцензування і протидії відмиванню коштів (AML), пов'язані з ними.

Див. консультаційну послугу
Сучасна офісна кімната для зустрічей у Дубаї з видом на міський горизонт

Кожен шлях планується з урахуванням того, як бізнес фактично функціонуватиме в ОАЕ.

Після отримання ліцензії

Що ще може вам знадобитися

Чотири послуги, про які найчастіше запитують засновники в цій ситуації далі, кожна на окремій сторінці.

Наступне рішення

Супутнє читання

Регуляторний консалтинг і часткові ролі

Ліцензіат, якому потрібна система AML або перевірка

Незалежні директори для ради директорів в ОАЕ

Запитання

Часті питання

Чи прийме регулятор офіцера на частковій основі?
Багато хто приймає, за певних умов — відповідність особи вимогам доброчесності та компетентності, наявність у неї часу, кількість компаній, яким вона служить, незалежність ролі. Ці умови вивчаються до призначення, і заявка готується так, щоб відповідати їм.
Скільки годин займає ця роль?
Це залежить від бізнесу та режиму регулювання: офіцер, залучений до заявки на ліцензію, зайнятіший до і після подання заявки, ніж у проміжку; місяць фінансового директора досягає піку під час закриття звітності та засідання ради директорів. Обсяг ролі визначає години та пікові періоди.
Перед ким звітує офіцер?
Перед радою директорів, письмово, за погодженим циклом, і перед регулятором там, де цього вимагають правила. Лінія підпорядкування є частиною обсягу ролі й не змінюється неофіційно.
Чи можемо ми пізніше перевести цю роль на штатного працівника?
Так, і співпраця розрахована саме на це: документація ролі, реєстри та звіти складають пакет передачі, а офіцер на частковій основі інструктує нового працівника.
Скільки це коштує?
Щомісячна плата за послуги VelaroZone за визначену кількість годин, деталізована у вашому листі-угоді про умови надання послуг, а власні збори регулятора стягуються в тому вигляді, як вони є.

Джерела

Нормативні акти, збори та критерії відповідності можуть змінюватися. Кожна регулятивна заява повторно перевіряється перед публікацією та датується вище.

Юридичні примітки та обсяг

Velarozone забезпечує координацію з питань створення та готовності до експлуатації. Ця сторінка містить загальну інформацію, а не юридичні, податкові, імміграційні або банківські консультації.

Ця сторінка містить лише загальну інформацію про реєстрацію бізнесу в ОАЕ, а не юридичні, податкові, імміграційні чи банківські консультації. Правила, збори, дозволені види діяльності та банківські політики можуть змінюватися. Остаточна придатність залежить від ваших обставин та застосовних правил на момент подання заявки.

Регульовані ролі підлягають схваленню особи регулятором та його правилам щодо ролі; ніщо тут не стверджує наявність схвалення, категорії чи строку, які регулятор не оприлюднив або не визначив. Аудиторські та юридичні висновки надаються зареєстрованим аудитором або ліцензованою юридичною фірмою.

Перекладена сторінка. Ця сторінка є перекладом англійської версії. У разі розбіжностей діє англійська версія. Офіційні вимоги встановлюють федеральні та місцеві органи ОАЕ і реєстри вільних зон, а частина першоджерел публікується арабською мовою — завжди звіряйтеся з оригіналом або запитуйте нас перед прийняттям рішень.