Для компаний, которым нужна руководящая роль без найма на полную ставку
Внештатный CFO, MLRO, комплаенс-офицер или CISO для вашей компании
Краткий ответ
Компания, которой нужна руководящая роль без найма на полную ставку, заполняет её через частичное назначение: опытный человек в этой роли на нужное количество часов, подотчётный совету директоров и, где это требуется, утверждённый регулятором. Роли: финансовый директор, ответственный за противодействие отмыванию денег (MLRO), сотрудник по комплаенсу, директор по информационной безопасности. Мы предоставляем эту роль из числа наших старших консультантов, письменно фиксируем её объём и подотчётность и до начала сотрудничества сообщаем, что должен утвердить регулятор.
Регулируемые и растущие компании приходят к одной и той же точке разными путями: заявка на лицензию, требующая назначенных должностных лиц ещё до того, как у бизнеса появится выручка, чтобы им платить; совет директоров, которому нужно финансовое руководство между бухгалтером и финансовым директором на полную ставку; функция безопасности, которую теперь ожидает регулятор или клиент. Частичное назначение заполняет роль по-настоящему — человек, полномочия, ответственность — за ту долю времени, которую реально занимает работа.
Работу обеспечивает именно письменная фиксация, и консультационная услуга оформляет её до назначения. Объём, часы, порядок подотчётности, решения, которые человек может принимать, и те, что он передаёт выше, а также ожидания регулятора в отношении роли определяются до назначения, чтобы совет директоров, регулятор и сам человек знали, в чём заключается роль. Частичный сотрудник — это не имя в форме; регулятор спросит, что он сделал.
Краткий обзор
- Предварительная стоимость
- Собственные сборы регулятора взимаются в неизменном виде; плата за услуги VelaroZone начисляется ежемесячно за согласованные часы и указана отдельной строкой в вашем письме-соглашении об условиях оказания услуг.
- Сроки
- Определение объёма работы и назначение — в течение недель; одобрение кандидатуры регулятором — в его собственные сроки; роль исполняется с согласованной периодичностью.
- Что включено
- Роль определена в письменном виде: часы, полномочия, отчётность
- Одобрение регулятора подготовлено там, где это требуется
- Отчётность перед советом директоров и передача штатному сотруднику
Это для вас, если
- Вам нужен назначенный сотрудник по комплаенсу, MLRO или другое должностное лицо для заявки на лицензию или для действующей лицензии.
- Вам нужно финансовое руководство — планирование, отчётность, банковское обслуживание, работа с инвесторами — сверх того, что даёт бухгалтерский учёт.
- Регулятор, банк или клиент ожидает функцию безопасности или комплаенса, которой у вас пока нет.
- Вы хотите, чтобы роль занимал ответственный человек, а не консультант по вызову.
Это может быть не самый подходящий путь, если
- Вам нужно имя для бланка без реальной работы за ним; регуляторы это проверяют, и мы тоже.
- Вы хотите, чтобы этот человек подписывал аудиторские заключения или юридические заключения; это делают зарегистрированный аудитор или лицензированная юридическая фирма.
- Вы ожидаете, что одобрение кандидатуры регулятором будет гарантировано заранее.
Краткий обзор
- Предварительная стоимость
- Собственные сборы регулятора взимаются в неизменном виде; плата за услуги VelaroZone начисляется ежемесячно за согласованные часы и указана отдельной строкой в вашем письме-соглашении об условиях оказания услуг.
- Сроки
- Определение объёма работы и назначение — в течение недель; одобрение кандидатуры регулятором — в его собственные сроки; роль исполняется с согласованной периодичностью.
- Что включено
- Роль определена в письменном виде: часы, полномочия, отчётность
- Одобрение регулятора подготовлено там, где это требуется
- Отчётность перед советом директоров и передача штатному сотруднику
Что входит в эту услугу
- Роль определена в письменном виде: часы, полномочия, линия подотчётности, порядок эскалации и ожидания регулятора.
- Опытный специалист из числа наших старших консультантов в этой роли, подотчётный вашему совету директоров.
- Одобрение кандидатуры регулятором подготовлено и подано там, где это требуется для роли.
- Отчётность перед советом директоров с периодичностью, необходимой для роли; передача штатному сотруднику, когда бизнес будет готов.
- Координация с бухгалтером, аудитором и любой юридической фирмой, с которой соприкасается работа в рамках роли.
Что не входит
- Аудиторские заключения и юридические заключения.
- Какие-либо гарантии одобрения кандидатуры регулятором.
- Выступать в роли щита: специалист сообщает то, что требуют правила, в том числе регулятору.
Процесс
Как работа организована по этапам
Каждый этап имеет свои зависимости — одобрение действий, легализация документов, обработка властями и проверка банка — и мы сообщаем о прогрессе относительно них, а не по одной общей дате.
- 01
Объем
Роль, её часы, полномочия и порядок отчётности определены и согласованы с советом директоров.
- 02
Назначение
Кандидатура назначена; одобрение регулятора подано там, где это требуется.
- 03
Работа
Роль выполняется, и по ней ведётся отчётность с согласованной периодичностью.
Требуется также разработка системы или проведение проверки? Страница об AML описывает работу, за которую будет отвечать специалист.
Предпочитаете начать с письменного обращения? Отправьте детали через контактную форму.
Начните с оценки структуры
На начальной консультации вы получите резюме решения на понятном языке, список необходимых документов и дальнейшие действия в вашей ситуации. Текущие цифры подтверждаются в пределах вашего сравнения маршрутов, проверенного консультантом.
Роли
Что включает каждая внештатная должность
Роли различаются тем, что требует регулятор; но дисциплина их определения одна и та же.
Fractional-роли: что делает каждая из них и что регулятор обычно требует от кандидата.
Финансовый директор
- Что это делает
- Планирование, отчётность, казначейство, банковские отношения и работа с инвесторами
- Что регулятор обычно требует
- Обычно никакого; решает совет директоров
Ответственный за противодействие отмыванию денег
- Что это делает
- Принимает внутренние сообщения, принимает решение о подаче сведений и взаимодействует с органом власти
- Что регулятор обычно требует
- Одобрение кандидатуры; профессиональная пригодность и добросовестность; доступность по времени
Специалист по комплаенсу
- Что это делает
- Отвечает за систему комплаенса, мониторинг и регуляторную отчётность
- Что регулятор обычно требует
- Одобрение кандидатуры; независимость от операционного бизнеса
Директор по информационной безопасности
- Что это делает
- Управление информационной безопасностью, контроли и реагирование на инциденты
- Что регулятор обычно требует
- Там, где это требуется по регламенту, — поимённо назначенное ответственное лицо
Корпоративный секретарь или руководитель по корпоративному управлению
- Что это делает
- Процедуры совета директоров, протоколы, подача документов, реестры
- Что регулятор обычно требует
- Зависит от юрисдикции
| Роль | Что это делает | Что регулятор обычно требует |
|---|---|---|
| Финансовый директор | Планирование, отчётность, казначейство, банковские отношения и работа с инвесторами | Обычно никакого; решает совет директоров |
| Ответственный за противодействие отмыванию денег | Принимает внутренние сообщения, принимает решение о подаче сведений и взаимодействует с органом власти | Одобрение кандидатуры; профессиональная пригодность и добросовестность; доступность по времени |
| Специалист по комплаенсу | Отвечает за систему комплаенса, мониторинг и регуляторную отчётность | Одобрение кандидатуры; независимость от операционного бизнеса |
| Директор по информационной безопасности | Управление информационной безопасностью, контроли и реагирование на инциденты | Там, где это требуется по регламенту, — поимённо назначенное ответственное лицо |
| Корпоративный секретарь или руководитель по корпоративному управлению | Процедуры совета директоров, протоколы, подача документов, реестры | Зависит от юрисдикции |
Услуга
Регуляторный консалтинг и частичные функции
The service page sets out the fractional roles and the licensing and AML advisory around them.
См. консультационную услугу
Каждый путь планируется исходя из того, как бизнес будет фактически работать в UAE.
После получения лицензии
Что ещё может понадобиться
Четыре услуги, о которых в этой ситуации чаще всего спрашивают основатели — каждая на отдельной странице.
Визы и услуги PRO
Визы на проживание для владельцев, сотрудников и членов семьи, Emirates ID и медицинские обследования, а также работа PRO, благодаря которой лицензия и связанные с ней люди остаются в надлежащем статусе. Соответствие критериям и одобрение остаются в ведении уполномоченного органа.
→Открытие банковского счёта в ОАЭ
Досье, готовое для банка, и знакомство с банком, чей аппетит соответствует вашему профилю. Решение об одобрении и сроки остаются за банком.
→Бухгалтерский учет и делопроизводство
Ежемесячное ведение бухгалтерского учёта, подача отчётности по НДС (VAT) и корпоративному налогу, а также годовая отчётность, при этом обязательный аудит передаётся зарегистрированному аудитору.
→Юридические услуги
Договоры, корпоративные документы, споры и регуляторные вопросы — консультации предоставляют лицензированные юридические фирмы из нашей сети.
→
Вопросы
Часто задаваемые вопросы
- Will the regulator accept a fractional officer?
- Многие принимают, при соблюдении условий — профессиональной пригодности и добросовестности кандидата, его доступности по времени, числа обслуживаемых им компаний, независимости роли. Эти условия изучаются до назначения, и заявка готовится так, чтобы им соответствовать.
- Сколько часов занимает эта роль?
- Это зависит от бизнеса и регламента: специалист по лицензионной заявке больше занят до и после подачи заявки, чем в промежутке; у финансового директора пик месяца приходится на закрытие периода и заседание совета директоров. В описании роли указаны часы и пиковые периоды.
- Перед кем отчитывается специалист?
- Перед советом директоров, в письменном виде, с согласованной периодичностью, и перед регулятором там, где это требуется по правилам. Линия подотчётности является частью описания роли и не меняется неформально.
- Можем ли мы позже перейти на штатного сотрудника?
- Yes, and the engagement is designed for it: the role's documentation, registers and reports are the hand-over pack, and the fractional officer briefs the hire.
- Сколько это стоит?
- Ежемесячная плата за услуги VelaroZone за согласованные часы, указанная отдельной строкой в вашем письме-соглашении об условиях оказания услуг, при этом собственные сборы регулятора взимаются в неизменном виде.
Источники
- Virtual Assets Regulatory Authority (VARA)
- Руководство по системе AML/CFT ОАЭ
- ADGM — Abu Dhabi Global Market
- DIFC — Dubai International Financial Centre
Нормативные акты, сборы и критерии отбора могут меняться. Каждое регуляторное заявление перепроверяется перед публикацией и датируется выше.
Юридические примечания и объем
Velarozone предоставляет координацию по созданию и обеспечению операционной готовности. Эта страница содержит общую информацию и не является юридической, налоговой, иммиграционной или банковской консультацией.
Эта страница содержит общую информацию о создании бизнеса в ОАЭ, а не юридические, налоговые, иммиграционные или банковские консультации. Правила, сборы, разрешенные виды деятельности и банковская политика могут меняться. Окончательная пригодность зависит от ваших фактов и применимых правил на момент подачи заявления.
Регулируемые роли подлежат одобрению кандидатуры регулятором и его правилам в отношении роли; ничто здесь не утверждает одобрения, категории или сроков, которые регулятор не опубликовал или не определил. Аудиторские и юридические заключения выдаются зарегистрированным аудитором или лицензированной юридической фирмой.