Per le aziende che hanno bisogno di un ruolo senior senza un'assunzione a tempo pieno
Un CFO, MLRO, responsabile compliance o CISO frazionale per la sua azienda
La risposta breve
Un'azienda che ha bisogno di un ruolo senior senza un'assunzione a tempo pieno lo copre con una nomina frazionata: una persona esperta nel ruolo per le ore necessarie, responsabile verso il consiglio di amministrazione e approvata dal regolatore dove il ruolo lo richiede. I ruoli: direttore finanziario, responsabile antiriciclaggio (MLRO), responsabile della conformità, responsabile della sicurezza dei sistemi informativi. Forniamo il ruolo attingendo ai nostri consulenti senior, ne fissiamo per iscritto il perimetro e il reporting, e indichiamo prima dell'inizio dell'incarico cosa deve approvare il regolatore.
Le aziende regolamentate e in crescita arrivano allo stesso punto da direzioni diverse: una domanda di licenza che richiede dirigenti nominati prima che l'azienda abbia il fatturato per pagarli; un consiglio di amministrazione che ha bisogno di una direzione finanziaria tra un contabile e un direttore finanziario a tempo pieno; una funzione di sicurezza che il regolatore o un cliente ora si aspetta. Una nomina frazionata copre il ruolo correttamente — la persona, l'autorità, la responsabilità — per una frazione del tempo che il lavoro richiede.
Ciò che lo fa funzionare è lo scritto, e il servizio di consulenza lo redige prima della nomina. Il perimetro, le ore, la linea di riporto, le decisioni che la persona può prendere e quelle che deve segnalare, e le aspettative del regolatore sul ruolo, sono definiti prima della nomina, così che il consiglio di amministrazione, il regolatore e la persona sappiano tutti cos'è il ruolo. Un dirigente frazionato non è un nome su un modulo; il regolatore chiederà cosa ha fatto.
A colpo d'occhio
- Costo indicativo
- Gli oneri propri dell'autorità di vigilanza sono addebitati per quanto dovuti; l'onorario di servizio VelaroZone è mensile per le ore definite, dettagliato nella Sua lettera di incarico.
- Tempi
- Definizione del perimetro e nomina in poche settimane; l'approvazione della persona da parte dell'autorità di vigilanza secondo i propri tempi; il ruolo svolto secondo il ciclo concordato.
- Cosa è incluso
- Il ruolo definito per iscritto: ore, poteri, rendicontazione
- L'approvazione dell'autorità di vigilanza preparata ove richiesto
- Rendicontazione al consiglio di amministrazione e passaggio di consegne a un assunto a tempo pieno
Questo è per te se
- Hai bisogno di un responsabile della conformità, di un MLRO o di un altro dirigente nominato per una domanda di licenza o per una licenza esistente.
- Hai bisogno di una direzione finanziaria — pianificazione, reporting, rapporti bancari, investitori — oltre a ciò che offre la contabilità.
- Un regolatore, una banca o un cliente si aspetta una funzione di sicurezza o conformità che non hai ancora.
- Vuoi che il ruolo sia coperto da una persona responsabile, non da un consulente su chiamata.
Questo potrebbe non essere il percorso giusto se
- Vuoi un nome su un modulo senza lavoro dietro; i regolatori controllano, e anche noi.
- Vuoi che la persona firmi relazioni di audit o pareri legali; questi provengono da un revisore autorizzato o da uno studio legale autorizzato.
- Ti aspetti che l'approvazione della persona da parte del regolatore sia garantita in anticipo.
A colpo d'occhio
- Costo indicativo
- Gli oneri propri dell'autorità di vigilanza sono addebitati per quanto dovuti; l'onorario di servizio VelaroZone è mensile per le ore definite, dettagliato nella Sua lettera di incarico.
- Tempi
- Definizione del perimetro e nomina in poche settimane; l'approvazione della persona da parte dell'autorità di vigilanza secondo i propri tempi; il ruolo svolto secondo il ciclo concordato.
- Cosa è incluso
- Il ruolo definito per iscritto: ore, poteri, rendicontazione
- L'approvazione dell'autorità di vigilanza preparata ove richiesto
- Rendicontazione al consiglio di amministrazione e passaggio di consegne a un assunto a tempo pieno
Cosa include questo servizio
- Il ruolo definito per iscritto: ore, poteri, linea di riporto, procedura di escalation e aspettative dell'autorità di vigilanza.
- Una persona esperta tra i nostri consulenti senior nel ruolo, responsabile nei confronti del Suo consiglio di amministrazione.
- L'approvazione della persona da parte dell'autorità di vigilanza preparata e depositata ove il ruolo lo richieda.
- Rendicontazione al consiglio di amministrazione secondo il ciclo richiesto dal ruolo; passaggio di consegne a un assunto a tempo pieno quando l'azienda è pronta.
- Coordinamento con il commercialista, il revisore e qualsiasi studio legale coinvolto dal lavoro del ruolo.
Cosa non include
- Relazioni di revisione contabile e pareri legali.
- Qualsiasi garanzia sull'approvazione della persona da parte dell'autorità di vigilanza.
- Fare da scudo: un responsabile segnala quanto richiesto dalle norme, anche all'autorità di vigilanza.
Processo
Come viene sequenziato il lavoro
Ogni fase ha le proprie dipendenze — approvazioni delle attività, legalizzazione dei documenti, elaborazione da parte dell'autorità e revisione bancaria — e riferiamo i progressi rispetto a queste piuttosto che a una data complessiva.
- 01
Ambito
Il ruolo, le sue ore, i suoi poteri e la sua rendicontazione definiti e concordati con il consiglio di amministrazione.
- 02
Nomina
La persona nominata; l'approvazione dell'autorità di vigilanza depositata ove richiesto.
- 03
Esercizio dell'incarico
Il ruolo svolto e rendicontato secondo il ciclo concordato.
Serve anche un sistema o una revisione? La pagina AML illustra il lavoro di cui il responsabile sarà titolare.
Preferisci iniziare per iscritto? Invia i dettagli tramite il modulo di contatto.
Inizia con una valutazione della struttura
Durante una consulenza iniziale ricevi un riassunto decisionale in linguaggio chiaro, un elenco di preparazione documentale e le prossime azioni per la tua situazione. I valori attuali sono confermati all'interno del confronto delle rotte esaminato dal tuo consulente.
I ruoli
Cosa comporta ciascun ruolo frazionale
I ruoli differiscono per quanto richiesto dall'autorità di vigilanza; la disciplina nel definirne il perimetro è la stessa.
Ruoli a tempo parziale: cosa fa ciascuno e cosa richiede tipicamente l'autorità di vigilanza alla persona.
Direttore finanziario
- Cosa fa
- Pianificazione, rendicontazione, tesoreria, rapporti bancari e rapporti con gli investitori
- Cosa richiede tipicamente l'autorità di vigilanza
- Di norma nessuna; decide il consiglio di amministrazione
Responsabile della segnalazione antiriciclaggio
- Cosa fa
- Riceve le segnalazioni interne, decide sull'invio delle segnalazioni, mantiene i rapporti con l'autorità
- Cosa richiede tipicamente l'autorità di vigilanza
- Approvazione della persona; onorabilità e professionalità; disponibilità
Responsabile della conformità
- Cosa fa
- È titolare del sistema di conformità, del monitoraggio e della rendicontazione regolamentare
- Cosa richiede tipicamente l'autorità di vigilanza
- Approvazione della persona; indipendenza dalla linea di business
Responsabile della sicurezza delle informazioni
- Cosa fa
- Governance della sicurezza, controlli e risposta agli incidenti
- Cosa richiede tipicamente l'autorità di vigilanza
- Ove un regime lo richieda, una persona responsabile nominativamente designata
Segretario societario o responsabile della governance
- Cosa fa
- Processo del consiglio di amministrazione, verbali, adempimenti, registri
- Cosa richiede tipicamente l'autorità di vigilanza
- Dipende dalla giurisdizione
| Ruolo | Cosa fa | Cosa richiede tipicamente l'autorità di vigilanza |
|---|---|---|
| Direttore finanziario | Pianificazione, rendicontazione, tesoreria, rapporti bancari e rapporti con gli investitori | Di norma nessuna; decide il consiglio di amministrazione |
| Responsabile della segnalazione antiriciclaggio | Riceve le segnalazioni interne, decide sull'invio delle segnalazioni, mantiene i rapporti con l'autorità | Approvazione della persona; onorabilità e professionalità; disponibilità |
| Responsabile della conformità | È titolare del sistema di conformità, del monitoraggio e della rendicontazione regolamentare | Approvazione della persona; indipendenza dalla linea di business |
| Responsabile della sicurezza delle informazioni | Governance della sicurezza, controlli e risposta agli incidenti | Ove un regime lo richieda, una persona responsabile nominativamente designata |
| Segretario societario o responsabile della governance | Processo del consiglio di amministrazione, verbali, adempimenti, registri | Dipende dalla giurisdizione |
Il servizio
Consulenza regolamentare e ruoli frazionati
La pagina del servizio illustra i ruoli a tempo parziale e la consulenza in materia di licenze e AML che li circonda.
Vedi il servizio di consulenza
Ogni percorso è pianificato in base a come l'attività opererà effettivamente negli UAE.
Dopo la licenza
Cosa potrebbe servirLe anche
I quattro servizi che la maggior parte dei fondatori in questa situazione richiede in seguito, ciascuno nella propria pagina.
Visti e servizi PRO
Visti di residenza per titolari, personale e famiglia, Emirates ID e visite mediche, e il lavoro del PRO che mantiene una licenza e le sue persone in regola. L'idoneità e l'approvazione restano di competenza dell'autorità.
→Apertura di conto bancario negli EAU
Un fascicolo pronto per la banca e una presentazione alla banca la cui propensione corrisponde al vostro profilo. L'approvazione e le tempistiche restano alla banca.
→Contabilità e tenuta dei registri
Contabilità mensile, dichiarazioni del VAT e dell'imposta sulle società, e bilancio di fine esercizio, con la revisione legale affidata a un revisore registrato.
→Servizi legali
Contratti, documenti societari, controversie e questioni normative, seguiti da studi legali autorizzati della nostra rete.
→
Domande
Domande frequenti
- L'autorità di vigilanza accetta un responsabile a tempo parziale?
- Molte lo fanno, a determinate condizioni — l'onorabilità e la professionalità della persona, la sua disponibilità, il numero di società che assiste, l'indipendenza del ruolo. Tali condizioni vengono esaminate prima della nomina, e la domanda viene preparata per soddisfarle.
- Quante ore richiede il ruolo?
- Dipende dall'azienda e dal regime: il responsabile di una domanda di licenza è più impegnato prima e dopo la domanda che nel mezzo; il mese di un direttore finanziario ha il suo picco alla chiusura e al consiglio di amministrazione. Il perimetro indica le ore e i picchi.
- A chi risponde il responsabile?
- Al consiglio di amministrazione, per iscritto, secondo il ciclo concordato, e all'autorità di vigilanza ove le norme lo richiedano. La linea di riporto fa parte del perimetro e non viene modificata informalmente.
- Possiamo passare in seguito a un'assunzione a tempo pieno?
- Sì, e l'incarico è concepito proprio per questo: la documentazione, i registri e i rapporti del ruolo costituiscono il pacchetto di passaggio di consegne, e il responsabile a tempo parziale forma il nuovo assunto.
- Quanto costa?
- Un onorario di servizio VelaroZone mensile per le ore definite, dettagliato nella Sua lettera di incarico, con gli oneri propri dell'autorità di vigilanza addebitati per quanto dovuti.
Fonti
- Virtual Assets Regulatory Authority (VARA)
- Linee guida del quadro AML/CFT degli Emirati Arabi Uniti
- ADGM — Abu Dhabi Global Market
- DIFC — Dubai International Financial Centre
Le normative, le tasse e l'idoneità possono cambiare. Ogni dichiarazione normativa viene ricontrollata prima della pubblicazione e datata sopra.
Note legali e ambito
Velarozone fornisce coordinamento per l'impostazione e la prontezza operativa. Questa pagina è informazioni generali, non consulenza legale, fiscale, sull'immigrazione o bancaria.
Questa pagina è informazione generale sulla creazione di un’impresa negli UAE, non consulenza legale, fiscale, di immigrazione o bancaria. Regole, tariffe, attività permesse e politiche bancarie possono cambiare. L’idoneità finale dipende dai tuoi fatti e dalle regole applicabili al momento della domanda.
I ruoli regolamentati sono soggetti all'approvazione della persona da parte dell'autorità di vigilanza e alle sue norme sul ruolo; nulla di quanto qui riportato afferma un'approvazione, una categoria o una tempistica che l'autorità di vigilanza non abbia pubblicato o deciso. Le relazioni di revisione contabile e i pareri legali provengono da un revisore contabile registrato o da uno studio legale abilitato.