ข้ามไปยังเนื้อหา
Velarozone

การให้คำปรึกษาด้านกฎระเบียบและบทบาทผู้บริหารแบบพาร์ทไทม์

การขอใบอนุญาต, AML และบทบาทด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ธุรกิจซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องมี

คำปรึกษาด้านการขอใบอนุญาต VARA, กรอบการดำเนินงาน AML/CFT และการประเมินความเสี่ยง รวมถึงบทบาทแบบพาร์ทไทม์สำหรับ MLRO ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ฝ่ายความปลอดภัย และฝ่ายการเงิน — นำโดยที่ปรึกษา ขึ้นอยู่กับการอนุมัติการแต่งตั้งแต่ละครั้งจากหน่วยงานกำกับดูแล

  • นำโดยที่ปรึกษา: ระบุกิจกรรมและหน่วยงานกำกับดูแลไว้ก่อนที่จะมีการระบุประเภทใบอนุญาต
  • กรอบการดำเนินงานที่เขียนขึ้นสำหรับธุรกิจของท่านโดยเฉพาะ ไม่ใช่แม่แบบสำเร็จรูปที่เพียงเปลี่ยนชื่อ
  • การแต่งตั้งบุคลากรแบบพาร์ทไทม์แต่ละตำแหน่งขึ้นอยู่กับการอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแล ซึ่งแจ้งไว้ตั้งแต่ต้น

ตอบกลับภายใน 24 ชั่วโมง · ไม่ต้องใช้เอกสาร · ไม่มีข้อผูกมัด

ห้องประชุมคณะกรรมการที่ว่างเปล่าพร้อมโต๊ะยาว

สำหรับใคร

สี่สถานการณ์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล คำตอบเดียวที่นำโดยที่ปรึกษา

กิจกรรมและหน่วยงานกำกับดูแลมาก่อน ส่วนเอกสารและบุคลากรตามมาทีหลัง

การให้คำปรึกษาด้านกำกับดูแลที่นำโดยที่ปรึกษา สำหรับธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตหรือกำลังยื่นขอใบอนุญาตใน UAE ได้แก่ การให้คำปรึกษาด้านใบอนุญาต VARA ตั้งแต่แบบสอบถามเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้นจนถึงการยื่นคำขอฉบับเต็ม การจัดทำกรอบการดำเนินงาน AML/CFT การประเมินความเสี่ยงทั่วทั้งองค์กร การทบทวนโปรแกรม AML โดยอิสระ และการเตรียมความพร้อมสำหรับ Travel Rule นอกจากนี้ยังมีตำแหน่งผู้บริหารระดับสูงแบบพาร์ทไทม์ (fractional) ได้แก่ MLRO เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน เจ้าหน้าที่รักษาความปลอดภัยข้อมูล ผู้บริหารด้านการเงินและการตลาด และกรรมการอิสระที่ไม่ใช่ผู้บริหาร สำหรับบริษัทที่ต้องการหน้าที่งานเหล่านี้ก่อนที่จะสามารถพิสูจน์ความคุ้มค่าในการจ้างงานเต็มเวลา การแต่งตั้งที่ต้องได้รับอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแลจะขึ้นอยู่กับการอนุมัติตัวบุคคลจากหน่วยงานนั้น

สถานการณ์

หน่วยงานกำกับดูแลใด และต้องการเห็นอะไรบ้าง

งานด้านกำกับดูแลเป็นเรื่องของกิจกรรมและหน่วยงานก่อนที่จะเป็นเรื่องของเอกสาร เริ่มต้นจากจุดที่ท่านอยู่

ขอบเขต

สิ่งที่ท่านจะได้รับ และสิ่งที่เราไม่ทำเด็ดขาด

สิ่งที่รวมอยู่ในบริการ

  • การประชุมกำหนดขอบเขตงานที่ระบุหน่วยงานกำกับดูแล กิจกรรม และช่องว่างระหว่างสิ่งที่ท่านมีอยู่กับสิ่งที่หน่วยงานคาดหวัง
  • งานด้านกำกับดูแลที่ตกลงไว้ในขอบเขตงาน ไม่ว่าจะเป็นการให้คำปรึกษาด้านคำขอ กรอบการดำเนินงาน การประเมินความเสี่ยง การทบทวน หรือการเตรียมความพร้อมด้าน Travel Rule ดำเนินการโดยที่ปรึกษาที่รับผิดชอบงานนั้น
  • บุคคลที่ระบุชื่อสำหรับแต่ละตำแหน่งแบบพาร์ทไทม์ พร้อมระบุความรับผิดชอบ จำนวนชั่วโมง และสายการรายงานของตำแหน่งนั้นไว้เป็นลายลักษณ์อักษร
  • การประสานงานกับกระบวนการของหน่วยงานกำกับดูแลตลอดขั้นตอนการขอใบอนุญาต พร้อมตอบคำถามทันทีที่เกิดขึ้น
  • ปฏิทินการปฏิบัติตามกฎระเบียบและเส้นทางหลักฐานที่หน่วยงานกำกับดูแลจะขอตรวจดู
  • ข้อความที่ชัดเจนว่าสิ่งใดต้องได้รับอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแล และสิ่งใดไม่ต้อง

สิ่งที่ไม่รวมอยู่ในบริการ

  • การยืนยันประเภทใบอนุญาต กรอบเวลา หรือผลลัพธ์ใด ๆ ที่หน่วยงานกำกับดูแลยังไม่ได้เผยแพร่หรือยังไม่ได้ตัดสินใจ
  • คำแนะนำทางกฎหมาย ซึ่งมาจากสำนักงานกฎหมายที่ได้รับใบอนุญาตภายใต้การว่าจ้างของสำนักงานเอง
  • การตรวจสอบบัญชีตามกฎหมาย ซึ่งดำเนินการโดยผู้สอบบัญชีที่ขึ้นทะเบียนกับ Ministry of Economy
  • การทำหน้าที่เป็นเกราะกำบัง: เจ้าหน้าที่แบบพาร์ทไทม์จะรายงานตามที่กฎระเบียบกำหนด รวมถึงรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลด้วย

ค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้น

ค่าธรรมเนียมคงที่เมื่อผลงานส่งมอบชัดเจน รายเดือนเมื่อบทบาทเป็นงานต่อเนื่อง

ค่าธรรมเนียมของหน่วยงานกำกับดูแลเป็นของหน่วยงานกำกับดูแล ส่วนของเราอยู่ในหนังสือข้อตกลงการให้บริการ

งานให้คำปรึกษา

กำหนดขอบเขตและคิดราคาคงที่เมื่อผลงานส่งมอบชัดเจน — คำขอ กรอบการทำงาน หรือการทบทวน — และคิดเป็นรายเดือนเมื่องานเป็นงานต่อเนื่อง

บทบาทแบบพาร์ทไทม์

ค่าธรรมเนียมรายเดือนตามจำนวนวันที่ตกลงกัน ระบุไว้ในหนังสือข้อตกลงการให้บริการ การแต่งตั้งเองต้องได้รับการอนุมัติตัวบุคคลจากหน่วยงานกำกับดูแล

ค่าธรรมเนียมหน่วยงานกำกับดูแลและบุคคลที่สาม

ค่าธรรมเนียมการยื่นคำขอและค่าธรรมเนียมใบอนุญาตเป็นของหน่วยงานกำกับดูแล และเรียกเก็บตามต้นทุนจริง พร้อมรายการแยกรายละเอียด

ค่าบริการ VelaroZone

แจกแจงรายการไว้ในหนังสือข้อตกลงการให้บริการของคุณ ไม่เคยเผยแพร่ต่อสาธารณะ

การแต่งตั้งแบบพาร์ทไทม์คิดราคาตามจำนวนวัน ไม่ใช่ตามตำแหน่ง

เปรียบเทียบ

บทบาทแบบพาร์ทไทม์ เปรียบเทียบกับวิธีการเติมตำแหน่งที่ถูกกำกับดูแลแบบทั่วไป

หน่วยงานกำกับดูแลต้องอนุมัติตัวบุคคล ความเร็วในการอนุมัตินั้นคือความแตกต่างที่แท้จริง

ทั้งสี่กรณีตอบคำถามสี่ข้อเดียวกันอย่างไร

  • การอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแล

    บทบาทแบบพาร์ทไทม์ผ่าน Velarozone
    ขอไว้สำหรับตัวบุคคลที่ระบุชื่อก่อนเริ่มงาน
    การจ้างพนักงานประจำเต็มเวลา
    ขอหลังจากจ้างงานแล้ว
    บริษัทที่ปรึกษาขนาดใหญ่
    สำหรับพนักงานของบริษัท หากถูกส่งตัวมาปฏิบัติงาน
    การปล่อยตำแหน่งว่าง
    เป็นไปไม่ได้: ตำแหน่งต้องมีผู้ดำรงตำแหน่ง

  • ความพร้อมให้บริการ

    บทบาทแบบพาร์ทไทม์ผ่าน Velarozone
    จำนวนวันที่ตกลงกัน ตั้งแต่วันแรก
    การจ้างพนักงานประจำเต็มเวลา
    หลังจากการสรรหา ระยะเวลาแจ้งล่วงหน้า และวีซ่า
    บริษัทที่ปรึกษาขนาดใหญ่
    ตามกำหนดเวลาของโครงการ
    การปล่อยตำแหน่งว่าง
    —

  • รู้จักแฟ้มงานของคุณ

    บทบาทแบบพาร์ทไทม์ผ่าน Velarozone
    ใช่: บริษัทเดียวกันเป็นผู้ถือใบอนุญาต
    การจ้างพนักงานประจำเต็มเวลา
    ต้องเรียนรู้
    บริษัทที่ปรึกษาขนาดใหญ่
    ต้องเรียนรู้
    การปล่อยตำแหน่งว่าง
    —

  • โครงสร้างต้นทุน

    บทบาทแบบพาร์ทไทม์ผ่าน Velarozone
    ค่าธรรมเนียมรายเดือนตามจำนวนวัน
    การจ้างพนักงานประจำเต็มเวลา
    เงินเดือน วีซ่า และโต๊ะทำงาน
    บริษัทที่ปรึกษาขนาดใหญ่
    ค่าธรรมเนียมตามโครงการ
    การปล่อยตำแหน่งว่าง
    ผลการพิจารณาของหน่วยงานกำกับดูแล

กระบวนการ

ลักษณะการจัดลำดับของงาน

แต่ละขั้นตอนมีเงื่อนไขที่เกี่ยวข้องของตนเอง และเรารายงานความคืบหน้าเทียบกับเงื่อนไขเหล่านั้น ไม่ใช่เทียบกับวันที่แล้วเสร็จโดยรวมเพียงวันเดียว

  1. 01

    ขอบเขต

    ระบุกิจกรรม หน่วยงานกำกับดูแล และเส้นทางการขอใบอนุญาตแล้ว พร้อมส่งมอบการวิเคราะห์ช่องว่างเทียบกับความคาดหวังของหน่วยงานกำกับดูแลเป็นลายลักษณ์อักษร

  2. 02

    สร้างระบบ

    จัดทำกรอบการดำเนินงาน การประเมินความเสี่ยง และนโยบายสำหรับธุรกิจ พร้อมแต่งตั้งบุคลากรในตำแหน่งแบบพาร์ทไทม์และบันทึกการแต่งตั้งไว้เป็นเอกสาร

  3. 03

    ยื่นคำขอหรือทบทวน

    จัดเตรียมและประสานงานคำขอตลอดขั้นตอนของหน่วยงานกำกับดูแล หรือดำเนินการทบทวนโดยอิสระและจัดทำรายงาน

  4. 04

    ดำเนินงาน

    นำกรอบการดำเนินงานไปปฏิบัติจริง ดำเนินการตามปฏิทิน เก็บรักษาหลักฐาน และบุคลากรในตำแหน่งแบบพาร์ทไทม์ปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่องทุกเดือน

ลำดับขั้นตอนทั้งหมด ทีละขั้นตอน

วิธีการทำงาน

Regulatory consulting and the fractional roles are led by Velarozone's senior advisers. The activity and the regulator are named first; a licence category is never asserted that the regulator does not publish.

A fractional appointment — MLRO, compliance officer, CISO, CFO or an independent director — is subject to the regulator's approval of the person, and that is said before the engagement starts, not after.

ห้องประชุมกระจกที่ว่างเปล่า

คู่มือ

อ่านก่อนยื่นคำขอ

คำถามทั่วไป

คำตอบตรงไปตรงมา

การให้คำปรึกษาด้านใบอนุญาต VARA ครอบคลุมอะไรบ้าง
ครอบคลุมทั้งกระบวนการ: แบบสอบถามเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น ขั้นตอน Approval to Incorporate และการยื่นคำขอใบอนุญาตฉบับเต็ม พร้อมกรอบการดำเนินงาน การประเมินความเสี่ยง นโยบาย และการแต่งตั้งผู้บริหารระดับสูงที่คำขอต้องแสดงเป็นหลักฐาน เราประสานงานกระบวนการนี้กับหน่วยงานกำกับดูแล ส่วนการตัดสินใจเป็นของ VARA
สามารถแต่งตั้ง MLRO แบบพาร์ทไทม์ให้แก่ธุรกิจที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลได้หรือไม่
การแต่งตั้งขึ้นอยู่กับการอนุมัติตัวบุคคลจากหน่วยงานกำกับดูแล และแต่ละหน่วยงานมีความคาดหวังต่อตำแหน่งนี้แตกต่างกัน เราจะเสนอชื่อบุคคลที่มีประสบการณ์ตรงตามที่ตำแหน่งต้องการ และแจ้งอย่างชัดเจนว่าสิ่งใดต้องได้รับอนุมัติก่อนที่จะยื่นคำขอ
ความแตกต่างระหว่างกรอบการดำเนินงาน AML และการประเมินความเสี่ยงทั่วทั้งองค์กรคืออะไร
การประเมินความเสี่ยงคือการวิเคราะห์ว่าความเสี่ยงด้านการฟอกเงิน การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการคว่ำบาตรเกิดขึ้นที่จุดใดในธุรกิจ ส่วนกรอบการดำเนินงานคือชุดนโยบาย ขั้นตอนปฏิบัติงาน และมาตรการควบคุมที่ได้มาจากการประเมินนั้น หน่วยงานกำกับดูแลจะพิจารณาทั้งสองสิ่งนี้ร่วมกัน และคาดหวังว่าสิ่งหลังจะสอดคล้องกับสิ่งแรก
การเตรียมความพร้อมด้าน Travel Rule ประกอบด้วยอะไรบ้าง
การประเมินว่าการโอนสินทรัพย์ดิจิทัลใดของท่านที่มีข้อผูกพันด้านข้อมูลผู้โอนและผู้รับโอน วิธีการเก็บรวบรวม ส่งต่อ และคัดกรองข้อมูลดังกล่าว และสิ่งที่ต้องเปลี่ยนแปลงในระบบและคู่สัญญาของท่านก่อนที่จะสามารถปฏิบัติตามได้
หน่วยงานกำกับดูแลใดที่ใช้บังคับกับธุรกิจของฉัน
It follows from the activity and where the entity is established: VARA for virtual-asset activities in Dubai outside the DIFC, the ADGM FSRA and the DIFC DFSA within those free zones, and the Central Bank of the UAE for banking, payments and money services. Where it is not obvious, the scoping session settles it.
ท่านรับประกันการได้รับใบอนุญาตหรือไม่
ไม่ ใบอนุญาตเป็นการตัดสินใจของหน่วยงานกำกับดูแล สิ่งที่เราทำคือทำให้คำขอ กรอบการดำเนินงาน และบุคลากรเบื้องหลังมีความน่าเชื่อถือ และแจ้งท่านอย่างตรงไปตรงมาในจุดที่ยังไม่เป็นเช่นนั้น

อธิบายกิจกรรมและหน่วยงานกำกับดูแลที่คุณกำลังเผชิญ

บอกเราว่าธุรกิจของท่านทำหรือจะทำอะไร มีหรือจะมีใบอนุญาตที่ใด และท่านยังขาดตำแหน่งหรือกรอบการดำเนินงานใดบ้าง เราจะตอบกลับพร้อมขอบเขตงานและลำดับที่เราจะดำเนินการ

การประเมินฟรี — ตัวเลขปัจจุบันได้รับการยืนยันภายในการเปรียบเทียบเส้นทางที่ตรวจสอบโดยที่ปรึกษาของคุณ ข้อมูลของคุณจะไม่ถูกแบ่งปันกับบุคคลที่สาม

รู้เส้นทางของคุณก่อนที่คุณจะยื่น

บอกเราเกี่ยวกับวิธีที่คุณตั้งใจจะดำเนินการและเราจะระบุคำถาม เส้นทางโครงสร้าง และขั้นตอนการเตรียมการที่ที่ปรึกษาควรประเมิน นี่เป็นเครื่องมือวางแผน ไม่ใช่คำแนะนำด้านกฎหมาย ภาษี การเข้าเมือง หรือการธนาคาร

แหล่งข้อมูล

หมายเหตุทางกฎหมายและขอบเขต

Velarozone ให้บริการด้านการประสานงานการตั้งค่าและความพร้อมในการดำเนินงานหน้านี้เป็นข้อมูลทั่วไป ไม่ใช่การให้คำแนะนำทางกฎหมาย ภาษี การเข้าเมือง หรือการธนาคาร

หน้านี้เป็นข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับการจัดตั้งธุรกิจใน UAE ไม่ใช่คำแนะนำทางกฎหมาย, ภาษี, การเข้าเมือง, หรือการธนาคาร กฎ, ค่าธรรมเนียม, กิจกรรมที่อนุญาต, และนโยบายธนาคารสามารถเปลี่ยนแปลงได้ ความมีคุณสมบัติสุดท้ายขึ้นอยู่กับข้อเท็จจริงของคุณและกฎที่บังคับใช้ในขณะยื่นขอ

การตัดสินใจเรื่องใบอนุญาต ประเภทใบอนุญาต และการอนุมัติตัวบุคคลสำหรับตำแหน่งที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล เป็นอำนาจของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง Velarozone ไม่ยืนยันประเภทใบอนุญาตที่หน่วยงานกำกับดูแลไม่ได้เผยแพร่ไว้ และไม่รับประกันผลลัพธ์ด้านกำกับดูแลใด ๆ การแต่งตั้งบุคลากรแบบพาร์ทไทม์ที่ต้องได้รับอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแลจะขึ้นอยู่กับการอนุมัตินั้น

บริการทั้งหมด →

หน้าแปล. หน้านี้เป็นการแปลจากเวอร์ชันภาษาอังกฤษ หากทั้งสองเวอร์ชันแตกต่างกัน เวอร์ชันภาษาอังกฤษจะมีผลบังคับใช้ ความต้องการอย่างเป็นทางการจะถูกกำหนดโดยหน่วยงานของรัฐบาลกลางและของเอมิเรต และทะเบียนเขตอิสระ และเอกสารที่มาหลายรายการจะถูกเผยแพร่เป็นภาษาอารบิก — เมื่อต้องการทำงานควรตรวจสอบเอกสารต้นฉบับหรือสอบถามเราก่อน.