Przejdź do treści
Velarozone

Dla spółek potrzebujących stanowiska wyższego szczebla bez zatrudniania na pełny etat

CFO, MLRO, compliance officer lub CISO na część etatu dla Twojej firmy

Krótka odpowiedź

Spółka potrzebująca stanowiska wyższego szczebla bez zatrudniania na pełny etat obsadza je poprzez powołanie fractional: doświadczoną osobę na danym stanowisku na tyle godzin, ile jest potrzebne, odpowiedzialną przed zarządem i zatwierdzoną przez regulatora tam, gdzie stanowisko tego wymaga. Stanowiska: dyrektor finansowy (CFO), inspektor ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy (MLRO), specjalista ds. zgodności, dyrektor ds. bezpieczeństwa informacji (CISO). Dostarczamy osobę na to stanowisko spośród naszych starszych doradców, ustalamy zakres i raportowanie na piśmie oraz przed rozpoczęciem współpracy wskazujemy, co musi zatwierdzić regulator.

Regulowane i rozwijające się firmy dochodzą do tego samego punktu z różnych kierunków: wniosek o licencję, który wymaga wskazanych z imienia i nazwiska funkcjonariuszy, zanim firma osiągnie przychody pozwalające im płacić; zarząd potrzebujący przywództwa finansowego pomiędzy księgowym a pełnoetatowym CFO; funkcja bezpieczeństwa, której regulator lub klient już oczekuje. Powołanie fractional właściwie obsadza stanowisko — osobę, uprawnienia, odpowiedzialność — przy ułamku czasu, jakiego wymaga ta praca.

To, co sprawia, że to działa, to dokumentacja pisemna, a usługa doradcza przygotowuje ją przed powołaniem. Zakres, liczba godzin, linia raportowania, decyzje, które osoba może podejmować, oraz te, które eskaluje, a także oczekiwania regulatora wobec tego stanowiska są ustalone przed powołaniem, tak aby zarząd, regulator i sama osoba wiedzieli, czym jest to stanowisko. Officer fractional to nie nazwisko na formularzu; regulator zapyta, co ta osoba faktycznie zrobiła.

To jest dla Ciebie, jeśli

  • Potrzebujesz wskazanego z imienia i nazwiska compliance officera, MLRO lub innego funkcjonariusza do wniosku o licencję lub dla istniejącej licencji.
  • Potrzebujesz przywództwa finansowego — planowania, raportowania, bankowości, inwestorów — wykraczającego poza to, co zapewnia księgowość.
  • Regulator, bank lub klient oczekuje funkcji bezpieczeństwa lub compliance, której jeszcze nie masz.
  • Chcesz, aby stanowisko obsadzała osoba odpowiedzialna, a nie konsultant na telefon.

To może nie być odpowiednia droga, jeśli

  • Chcesz nazwiska na formularzu bez żadnej pracy za nim; regulatorzy to sprawdzają, my również.
  • Chcesz, aby ta osoba podpisywała opinie z badania sprawozdań finansowych lub opinie prawne; te pochodzą od zarejestrowanego audytora lub licencjonowanej kancelarii prawnej.
  • Oczekujesz, że zatwierdzenie tej osoby przez regulatora zostanie obiecane z góry.

Na pierwszy rzut oka

Wstępny koszt
Opłaty samego organu regulacyjnego są naliczane w rzeczywistej wysokości; opłata za usługi VelaroZone jest miesięczna za ustalone godziny i wyszczególniona w umowie o świadczenie usług.
Czas realizacji
Ustalenie zakresu i powołanie w ciągu tygodni; zatwierdzenie osoby przez organ regulacyjny w jego własnym tempie; pełnienie roli w uzgodnionym cyklu.
Co jest wliczone
  • Rola określona na piśmie: liczba godzin, zakres uprawnień, raportowanie
  • Przygotowanie zatwierdzenia przez organ regulacyjny tam, gdzie jest to wymagane
  • Raportowanie do zarządu i przekazanie obowiązków pracownikowi na pełny etat

Co zawiera ta usługa

  • Rola określona na piśmie: liczba godzin, zakres uprawnień, linia raportowania, ścieżka eskalacji i oczekiwania organu regulacyjnego.
  • Doświadczona osoba spośród naszych starszych doradców pełniąca tę rolę, odpowiedzialna przed Państwa zarządem.
  • Wniosek o zatwierdzenie osoby przez organ regulacyjny przygotowany i złożony tam, gdzie rola tego wymaga.
  • Raportowanie do zarządu w cyklu wymaganym przez rolę; przekazanie obowiązków pracownikowi zatrudnionemu na pełny etat, gdy firma będzie gotowa.
  • Koordynacja z księgowym, biegłym rewidentem i każdą kancelarią prawną, z którą styka się praca w ramach tej roli.

Co nie jest wliczone

  • Opinie biegłego rewidenta i opinie prawne.
  • Jakiekolwiek zapewnienie o zatwierdzeniu osoby przez organ regulacyjny.
  • Pełnienie roli tarczy: taki oficer zgłasza to, czego wymagają przepisy, w tym organowi regulacyjnemu.

Proces

Jak prace są uporządkowane

Każdy etap ma swoje własne zależności — zatwierdzenia aktywności, legalizację dokumentów, przetwarzanie przez władze i przegląd bankowy — i raportujemy postępy w stosunku do nich, a nie do jednej ogólnej daty.

  1. 01

    Zakres

    Rola, liczba godzin, zakres uprawnień i raportowanie ustalone i uzgodnione z zarządem.

  2. 02

    Powołanie

    Wyznaczenie osoby; złożenie wniosku o zatwierdzenie przez organ regulacyjny tam, gdzie jest to wymagane.

  3. 03

    Pełnienie funkcji

    Pełnienie roli i raportowanie w uzgodnionym cyklu.

Pełna sekwencja, etap po etapie

Potrzebne są też ramy lub przegląd? Strona o AML obejmuje zakres pracy, za który odpowiadać będzie ten oficer.

Preferujesz zacząć na piśmie? Prześlij szczegóły przez formularz kontaktowy.

Zacznij od oceny struktury

Podczas wstępnej konsultacji otrzymujesz podsumowanie decyzji napisane prostym językiem, listę przygotowania dokumentów oraz następne kroki w Twojej sytuacji. Aktualne dane są potwierdzane w ramach porównania dróg ocenionego przez Twojego doradcę.

Rola

Zakres każdej z ról na część etatu

Role różnią się wymaganiami stawianymi przez organ regulacyjny; dyscyplina ich określania pozostaje taka sama.

Role cząstkowe, co każda z nich obejmuje i czego organ regulacyjny zazwyczaj wymaga od danej osoby.

  • Dyrektor finansowy

    Co to robi
    Planowanie, raportowanie, skarbowość, bankowość i relacje inwestorskie
    Czego zazwyczaj wymaga organ regulacyjny
    Zazwyczaj żadne; decyduje zarząd

  • Oficer ds. zgłaszania prania pieniędzy

    Co to robi
    Przyjmuje zgłoszenia wewnętrzne, decyduje o zgłoszeniu do organu i utrzymuje z nim kontakt
    Czego zazwyczaj wymaga organ regulacyjny
    Zatwierdzenie osoby; jej kompetencje i rękojmia; dostępność

  • Inspektor ds. zgodności

    Co to robi
    Odpowiada za ramy zgodności, monitorowanie i raportowanie regulacyjne
    Czego zazwyczaj wymaga organ regulacyjny
    Zatwierdzenie osoby; niezależność od linii biznesowej

  • Dyrektor ds. bezpieczeństwa informacji

    Co to robi
    Zarządzanie bezpieczeństwem, mechanizmy kontrolne i reagowanie na incydenty
    Czego zazwyczaj wymaga organ regulacyjny
    Tam, gdzie wymaga tego dany reżim regulacyjny, wyznaczona osoba odpowiedzialna

  • Sekretarz spółki lub osoba odpowiedzialna za ład korporacyjny

    Co to robi
    Procesy zarządu, protokoły, zgłoszenia, rejestry
    Czego zazwyczaj wymaga organ regulacyjny
    Zależne od jurysdykcji

Usługa

Doradztwo regulacyjne i role fractional

Strona usługi przedstawia role cząstkowe oraz doradztwo licencyjne i w zakresie AML wokół nich.

Zobacz usługę doradczą
Nowoczesna sala konferencyjna w biurze w Dubaju z widokiem na panoramę miasta

Każda droga jest planowana w odniesieniu do tego, jak firma będzie rzeczywiście funkcjonować w ZEA.

Po uzyskaniu licencji

Co może być Państwu jeszcze potrzebne

Cztery usługi, o które najczęściej pytają w tej sytuacji założyciele w następnej kolejności — każda opisana na osobnej stronie.

Następna decyzja

Powiązane materiały

Doradztwo regulacyjne i role fractional

Podmiot licencjonowany z wymogiem wdrożenia lub przeglądu AML

Niezależni dyrektorzy w radzie spółki w ZEA

Pytania

Najczęściej zadawane pytania

Czy organ regulacyjny zaakceptuje oficera pełniącego rolę cząstkową?
Wiele z nich tak, pod pewnymi warunkami — kompetencje i rękojmię danej osoby, jej dostępność, liczbę firm, którym służy, oraz niezależność roli. Warunki te są analizowane przed powołaniem, a wniosek przygotowywany tak, by je spełnić.
Ile godzin zajmuje ta rola?
Zależy to od firmy i danego reżimu regulacyjnego: oficer zajmujący się wnioskiem licencyjnym ma więcej pracy przed i po złożeniu wniosku niż w trakcie; u dyrektora finansowego miesiąc osiąga szczyt przy zamknięciu ksiąg i posiedzeniu zarządu. Zakres określa liczbę godzin i momenty szczytowego obciążenia.
Komu podlega ten oficer?
Zarządowi, na piśmie, w uzgodnionym cyklu, a także organowi regulacyjnemu tam, gdzie wymagają tego przepisy. Linia raportowania stanowi część zakresu i nie jest zmieniana nieformalnie.
Czy możemy później przejść na zatrudnienie na pełny etat?
Tak, a współpraca jest tak zaplanowana: dokumentacja roli, rejestry i raporty stanowią pakiet przekazania obowiązków, a oficer pełniący rolę cząstkową wprowadza nowego pracownika.
Ile to kosztuje?
Miesięczna opłata za usługi VelaroZone za ustalone godziny, wyszczególniona w umowie o świadczenie usług, przy czym opłaty samego organu regulacyjnego są naliczane w rzeczywistej wysokości.

Źródła

Przepisy, opłaty i kwalifikowalność mogą się zmieniać. Każde oświadczenie regulacyjne jest ponownie sprawdzane przed publikacją i datowane powyżej.

Uwagi prawne i zakres

Velarozone zapewnia koordynację w zakresie uruchamiania i gotowości operacyjnej. Ta strona zawiera informacje ogólne, a nie porady prawne, podatkowe, imigracyjne ani bankowe.

Ta strona zawiera ogólne informacje o zakładaniu działalności w ZEA, a nie porady prawne, podatkowe, imigracyjne ani bankowe. Zasady, opłaty, dozwolone działania i polityki bankowe mogą się zmieniać. Ostateczna kwalifikowalność zależy od twoich faktów oraz obowiązujących zasad w momencie składania wniosku.

Role podlegające regulacji wymagają zatwierdzenia osoby przez organ regulacyjny oraz podlegają jego zasadom dotyczącym danej roli; nic w tym miejscu nie twierdzi o zatwierdzeniu, kategorii ani harmonogramie, których organ regulacyjny nie opublikował lub nie ustalił. Opinie biegłego rewidenta i opinie prawne pochodzą od zarejestrowanego biegłego rewidenta lub licencjonowanej kancelarii prawnej.

Przetłumaczona strona. Ta strona jest tłumaczeniem wersji angielskiej. W przypadku różnic ma zastosowanie wersja angielska. Wymagania oficjalne są ustalane przez federalne i emirackie władze oraz rejestry stref wolnocłowych, a kilka dokumentów źródłowych publikowanych jest w języku arabskim — zawsze sprawdź oryginalne źródło lub zapytaj nas przed podjęciem działania.