Přeskočit na obsah
Velarozone

Pro společnosti, které potřebují seniorní roli bez zaměstnání na plný úvazek

Externí CFO, MLRO, compliance officer nebo CISO pro vaši společnost

Krátká odpověď

Společnost, která potřebuje seniorní roli bez zaměstnání na plný úvazek, ji obsadí formou částečného úvazku (fractional appointment): zkušená osoba vykonává roli po dobu potřebných hodin, je odpovědná představenstvu a tam, kde to role vyžaduje, schválená regulátorem. Role: finanční ředitel, osoba odpovědná za hlášení praní špinavých peněz (MLRO), compliance officer, ředitel pro informační bezpečnost. Roli obsazujeme ze svých seniorních poradců, písemně stanovíme její rozsah a způsob reportování a před zahájením spolupráce uvedeme, co musí regulátor schválit.

Regulované a rostoucí podniky dospějí ke stejnému bodu z různých směrů: žádost o licenci, která vyžaduje jmenované osoby dříve, než má podnik příjmy na jejich zaplacení; představenstvo, které potřebuje finanční vedení mezi účetním a finančním ředitelem na plný úvazek; bezpečnostní funkci, kterou nyní očekává regulátor nebo zákazník. Obsazení na částečný úvazek naplní roli řádně — osobou, pravomocí i odpovědností — za zlomek času, který by práce jinak vyžadovala.

Funguje to díky písemnému vymezení, a poradenská služba je vypracuje ještě před jmenováním. Rozsah, počet hodin, linie reportování, rozhodnutí, která může daná osoba činit, a ta, která eskaluje, i očekávání regulátora ohledně role jsou stanoveny před jmenováním, aby představenstvo, regulátor i daná osoba věděli, co role obnáší. Osoba na částečný úvazek není jen jméno na formuláři; regulátor se zeptá, co skutečně dělala.

Toto je pro vás, pokud

  • Potřebujete jmenovaného compliance officera, MLRO nebo jiného pověřeného pracovníka pro žádost o licenci nebo pro stávající licenci.
  • Potřebujete finanční vedení — plánování, reporting, bankovnictví, investory — nad rámec toho, co poskytuje účetnictví.
  • Regulátor, banka nebo zákazník očekává bezpečnostní nebo compliance funkci, kterou zatím nemáte.
  • Chcete, aby roli zastávala osoba s odpovědností, nikoli konzultant na zavolání.

Toto nemusí být správná cesta, pokud

  • Chcete jen jméno na formulář bez skutečné práce za ním; regulátoři to kontrolují, a my také.
  • Chcete, aby daná osoba podepisovala výroky auditora nebo právní stanoviska; ty vydává registrovaný auditor nebo licencovaná advokátní kancelář.
  • Očekáváte, že vám bude přislíbeno schválení dané osoby regulátorem.

Na první pohled

Orientanční náklady
Vlastní poplatky regulátora jsou účtovány v plné výši; servisní poplatek VelaroZone je měsíční za vymezené hodiny a je uveden položkově ve Vašem smluvním dopise.
Časový harmonogram
Vymezení role a jmenování v řádu týdnů; schválení osoby regulátorem probíhá podle jeho vlastního harmonogramu; role vykonávána v dohodnutém cyklu.
Co je zahrnuto
  • Role písemně vymezená: hodiny, pravomoci, reporting
  • Schválení regulátorem připravené tam, kde je vyžadováno
  • Reporting představenstvu a předání zaměstnanci na plný úvazek

Co tato služba zahrnuje

  • Role písemně vymezená: hodiny, pravomoci, linie reportingu, eskalace a očekávání regulátora.
  • Zkušená osoba z řad našich seniorních poradců v dané roli, odpovědná Vašemu představenstvu.
  • Schválení osoby regulátorem připravené a podané tam, kde to role vyžaduje.
  • Reporting představenstvu v cyklu, který role vyžaduje; předání plnému úvazku, jakmile je firma připravena.
  • Koordinace s účetním, auditorem a jakoukoli advokátní kanceláří, které se práce v dané roli dotýká.

Co tato služba nezahrnuje

  • Auditorské zprávy a právní posudky.
  • Jakékoli ujištění o schválení osoby regulátorem.
  • Fungování jako štít: pracovník hlásí to, co vyžadují pravidla, včetně hlášení regulátorovi.

Proces

Jak je práce sekvenována

Každý krok má své vlastní závislosti — schválení aktivit, legalizaci dokumentů, zpracování úřady a bankovní kontrolu — a my hlásíme pokrok vůči nim, nikoli vůči jednomu celkovému datu.

  1. 01

    Rozsah

    Role, její hodinová dotace, pravomoci a reporting stanovené a odsouhlasené s představenstvem.

  2. 02

    Jmenování

    Osoba jmenována; schválení regulátorem podáno tam, kde je vyžadováno.

  3. 03

    Výkon role

    Role vykonávána a reportována v dohodnutém cyklu.

Celý proces, krok za krokem

Je potřeba i rámec nebo revize? Stránka o AML popisuje práci, za kterou bude pracovník odpovědný.

Dáváte přednost začít písemně? Odeslat podrobnosti prostřednictvím kontaktního formuláře.

Začněte s hodnocením struktury

Na úvodní konzultaci obdržíte shrnutí rozhodnutí v jednoduchém jazyce, seznam přípravy dokumentů a další kroky pro vaši situaci. Aktuální údaje jsou potvrzeny v rámci porovnání tras posouzeném vaším poradcem.

Role

Co obnáší každá z externích rolí

Role se liší v tom, co vyžaduje regulátor; disciplína jejich vymezení je stejná.

Role na částečný úvazek, co každá znamená a co regulátor u dané osoby obvykle vyžaduje.

  • Finanční ředitel

    Co to dělá
    Plánování, výkaznictví, treasury, bankovní vztahy a vztahy s investory
    Co regulátor obvykle vyžaduje
    Obvykle žádné; rozhoduje představenstvo

  • Pracovník pro hlášení praní peněz

    Co to dělá
    Přijímá interní hlášení, rozhoduje o jejich podání a je ve styku s úřadem
    Co regulátor obvykle vyžaduje
    Schválení osoby; způsobilost a bezúhonnost; dostupnost

  • Pracovník compliance

    Co to dělá
    Odpovídá za rámec compliance, monitoring a regulatorní výkaznictví
    Co regulátor obvykle vyžaduje
    Schválení osoby; nezávislost na obchodní linii

  • Ředitel pro informační bezpečnost

    Co to dělá
    Řízení bezpečnosti, kontrolní mechanismy a reakce na incidenty
    Co regulátor obvykle vyžaduje
    Tam, kde to režim vyžaduje, jmenovaná odpovědná osoba

  • Company Secretary nebo vedoucí pro governance

    Co to dělá
    Postupy představenstva, zápisy, podání a rejstříky
    Co regulátor obvykle vyžaduje
    Závisí na jurisdikci

Služba

Regulatorní poradenství a částečné úvazky na vedoucích pozicích

Stránka služby popisuje role na částečný úvazek a licenční a AML poradenství kolem nich.

Podívejte se na poradenskou službu
Moderní zasedací místnost v Dubaji s výhledem na městskou skleněnou zástavbu

Každá cesta je plánována s ohledem na to, jak bude podnikání skutečně fungovat v UAE.

Po licenci

Co dalšího možná budete potřebovat

Čtyři služby, na které se zakladatelé v této situaci nejčastěji ptají jako na další krok, každá na své vlastní stránce.

Další rozhodnutí

Související četba

Regulatorní poradenství a částečné úvazky na vedoucích pozicích

Držitel licence s AML rámcem nebo blížícím se přezkumem

Nezávislí členové představenstva pro společnost v SAE

Otázky

Často kladené otázky

Přijme regulátor pracovníka na částečný úvazek?
Mnozí ano, za určitých podmínek — způsobilost a bezúhonnost osoby, její dostupnost, počet firem, kterým slouží, nezávislost role. Tyto podmínky se posuzují před jmenováním a žádost se připravuje tak, aby je splňovala.
Kolik hodin role zabere?
Záleží na firmě a režimu: pracovník pro žádost o licenci má více práce před podáním žádosti a po něm než mezitím; měsíc finančního ředitele vrcholí při uzávěrce a jednání představenstva. Vymezení role uvádí hodiny i tato vrcholová období.
Komu pracovník podává reporting?
Představenstvu, písemně, v dohodnutém cyklu, a regulátorovi tam, kde to vyžadují pravidla. Linie reportingu je součástí vymezení role a neformálně se nemění.
Můžeme později přejít na zaměstnance na plný úvazek?
Ano, a spolupráce je pro to koncipována: dokumentace role, rejstříky a zprávy tvoří předávací balíček a pracovník na částečný úvazek nového zaměstnance zaškolí.
Kolik to stojí?
Měsíční servisní poplatek VelaroZone za vymezené hodiny, uvedený položkově ve Vašem smluvním dopise, přičemž vlastní poplatky regulátora jsou účtovány v plné výši.

Zdroje

Předpisy, poplatky a způsobilost se mohou měnit. Každé regulační vyjádření je před publikací znovu ověřeno a datováno výše.

Právní poznámky a rozsah

Velarozone zajišťuje koordinaci nastavení a operační připravenosti. Tato stránka obsahuje obecné informace, nikoli právní, daňové, imigrační nebo bankovní rady.

Tato stránka obsahuje obecné informace o založení podnikání v SAE, nikoli právní, daňové, imigrační nebo bankovní poradenství. Pravidla, poplatky, povolené činnosti a politiky bank se mohou měnit. Konečná způsobilost závisí na vašich skutečnostech a na platných pravidlech v době žádosti.

Regulované role podléhají schválení osoby regulátorem a jeho pravidlům pro danou roli; nic zde netvrdí schválení, kategorii ani harmonogram, který regulátor nezveřejnil ani nerozhodl. Auditorské zprávy a právní posudky vydává registrovaný auditor nebo licencovaná advokátní kancelář.

Přeložená stránka. Tato stránka je překladem anglické verze. Pokud se obě liší, platí anglická verze. Oficiální požadavky stanovují federální a emirátní úřady a registry volných zón, a několik zdrojových dokumentů je publikováno v arabštině — vždy zkontrolujte původní zdroj nebo se nás před jednáním zeptejte.