Sari la conținut
Velarozone

Pentru companiile care au nevoie de un rol de conducere fără o angajare cu normă întreagă

Un CFO, MLRO, compliance officer sau CISO extern pentru compania dvs.

Răspunsul scurt

O companie care are nevoie de un rol de conducere fără o angajare cu normă întreagă îl ocupă printr-o numire cu fracțiune de timp: o persoană cu experiență în acest rol, pentru numărul de ore necesar, responsabilă în fața consiliului de administrație și, acolo unde rolul o impune, aprobată de autoritatea de reglementare. Rolurile: director financiar, responsabil cu raportarea spălării banilor (MLRO), responsabil de conformitate, director de securitate a informațiilor. Furnizăm rolul din rândul consultanților noștri seniori, stabilim în scris domeniul de aplicare și modul de raportare și precizăm, înainte de începerea misiunii, ce trebuie să aprobe autoritatea de reglementare.

Companiile reglementate și în creștere ajung în același punct din direcții diferite: o cerere de licență care necesită ofițeri numiți înainte ca afacerea să aibă venituri pentru a-i plăti; un consiliu de administrație care are nevoie de conducere financiară între un contabil și un director financiar cu normă întreagă; o funcție de securitate pe care autoritatea de reglementare sau un client o așteaptă acum. O numire cu fracțiune de timp ocupă rolul în mod corespunzător — persoana, autoritatea, responsabilitatea — la o fracțiune din timpul pe care l-ar necesita munca.

Ceea ce face ca acest lucru să funcționeze este documentul scris, iar serviciul de consultanță îl redactează înainte de numire. Domeniul de aplicare, numărul de ore, linia de raportare, deciziile pe care persoana le poate lua și cele pe care le escaladează, precum și așteptările autorității de reglementare privind rolul sunt stabilite înainte de numire, astfel încât consiliul de administrație, autoritatea de reglementare și persoana respectivă să știe cu toții ce presupune rolul. Un ofițer cu fracțiune de timp nu este doar un nume pe un formular; autoritatea de reglementare va întreba ce a făcut.

Acesta este pentru dumneavoastră dacă

  • Aveți nevoie de un responsabil de conformitate numit, un MLRO sau alt ofițer, pentru o cerere de licență sau pentru o licență existentă.
  • Aveți nevoie de conducere financiară — planificare, raportare, relații bancare, investitori — dincolo de ceea ce oferă contabilitatea.
  • O autoritate de reglementare, o bancă sau un client așteaptă o funcție de securitate sau de conformitate pe care încă nu o aveți.
  • Doriți ca rolul să fie ocupat de o persoană responsabilă, nu de un consultant disponibil la cerere.

Aceasta poate să nu fie calea potrivită dacă

  • Doriți doar un nume pentru un formular, fără muncă în spatele lui; autoritățile de reglementare verifică, la fel și noi.
  • Doriți ca persoana respectivă să semneze opinii de audit sau opinii juridice; acestea provin de la un auditor înregistrat sau de la o casă de avocatură licențiată.
  • Vă așteptați ca aprobarea persoanei de către autoritatea de reglementare să fie promisă.

Pe scurt

Cost estimativ
Taxele proprii ale autorității de reglementare sunt facturate ca atare; onorariul de serviciu VelaroZone este lunar pentru orele definite și este detaliat în scrisoarea dumneavoastră de misiune.
Timing
Definirea rolului și numirea, în câteva săptămâni; aprobarea persoanei de către autoritatea de reglementare, pe propriul ei termen; rolul exercitat în ciclul convenit.
Ce este inclus
  • Rolul definit în scris: ore, autoritate, raportare
  • Aprobarea autorității de reglementare pregătită acolo unde este necesară
  • Raportare către consiliul de administrație și predare către o angajare cu normă întreagă

Ce include acest serviciu

  • Rolul definit în scris: orele, autoritatea, linia de raportare, escaladarea și așteptările autorității de reglementare.
  • O persoană cu experiență dintre consultanții noștri seniori în acest rol, care răspunde în fața consiliului dumneavoastră de administrație.
  • Aprobarea persoanei de către autoritatea de reglementare pregătită și depusă acolo unde rolul o impune.
  • Raportare către consiliul de administrație în ciclul de care rolul are nevoie; predare către o angajare cu normă întreagă atunci când afacerea este pregătită.
  • Coordonare cu contabilul, auditorul și orice casă de avocatură pe care o atinge activitatea rolului.

Ce nu include

  • Opinii de audit și opinii juridice.
  • Orice asigurare privind aprobarea persoanei de către autoritatea de reglementare.
  • A acționa ca un scut: un ofițer raportează ceea ce impun regulile, inclusiv către autoritatea de reglementare.

Proces

Modul în care munca este secvențiată

Fiecare etapă are propriile sale dependențe — aprobările activității, legalizarea documentelor, procesarea de către autoritate și revizuirea de către bancă — și raportăm progresul în raport cu acestea, nu față de o dată generală.

  1. 01

    Sfera

    Rolul, orele sale, autoritatea și raportarea, stabilite și convenite cu consiliul de administrație.

  2. 02

    Numire

    Persoana numită; aprobarea autorității de reglementare depusă acolo unde este necesară.

  3. 03

    Exercitarea rolului

    Rolul exercitat și raportat în ciclul convenit.

Secvența completă, pas cu pas

Este necesar și un cadru sau o revizuire? Pagina despre AML acoperă activitatea pe care ofițerul o va prelua.

Preferi să începi în scris? Trimiteți detaliile prin formularul de contact.

Începeți cu o evaluare a structurii

În cadrul unei consultații inițiale, veți primi un rezumat al deciziilor într-un limbaj accesibil, o listă de documente necesare și acțiunile următoare pentru situația dumneavoastră. Sumele actuale sunt confirmate în cadrul comparației de rute revizuite de consultantul dumneavoastră.

Rolurile

Ce presupune fiecare rol extern

Rolurile diferă în ceea ce solicită autoritatea de reglementare; disciplina definirii lor este aceeași.

Roluri fracționate, ce face fiecare și ce solicită de regulă autoritatea de reglementare din partea persoanei.

  • Director financiar

    Ce face
    Planificare, raportare, trezorerie, activități bancare și relații cu investitorii
    Ce solicită de regulă autoritatea de reglementare
    De regulă niciuna; decide consiliul de administrație

  • Ofițer de raportare pentru spălarea banilor

    Ce face
    Primește rapoartele interne, decide asupra depunerii acestora și menține legătura cu autoritatea
    Ce solicită de regulă autoritatea de reglementare
    Aprobarea persoanei; corectitudine și integritate profesională; disponibilitate

  • Ofițer de conformitate

    Ce face
    Răspunde de cadrul de conformitate, de monitorizare și de raportarea către autoritățile de reglementare
    Ce solicită de regulă autoritatea de reglementare
    Aprobarea persoanei; independența față de linia de afaceri

  • Director de securitate a informației

    Ce face
    Guvernanța securității, controale și răspuns la incidente
    Ce solicită de regulă autoritatea de reglementare
    Acolo unde regimul o cere, o persoană numită și responsabilă

  • Company Secretary sau responsabilul de guvernanță corporativă

    Ce face
    Procesele consiliului de administrație, procese-verbale, depuneri și registre
    Ce solicită de regulă autoritatea de reglementare
    În funcție de jurisdicție

Serviciul

Consultanță de reglementare și roluri cu fracțiune de timp

Pagina serviciului prezintă rolurile fracționate și consultanța de licențiere și AML din jurul lor.

Vedeți serviciul de consultanță
Sală de întâlniri modernă în Dubai cu vedere la silueta orașului

Fiecare rută este planificată în funcție de modul în care afacerea va funcționa, de fapt, în UAE.

După licență

De ce s-ar putea să mai aveți nevoie

Cele patru servicii despre care majoritatea fondatorilor aflați în această situație întreabă în continuare, fiecare pe propria pagină.

Următoarea decizie

Lectură adiacente

Consultanță de reglementare și roluri cu fracțiune de timp

Un licențiat cu un cadru AML sau o revizuire scadentă

Administratori independenți pentru consiliul unei companii din EAU

Întrebări

Întrebări frecvente

Va accepta autoritatea de reglementare un ofițer fracționat?
Multe o fac, în anumite condiții — corectitudinea și integritatea persoanei, disponibilitatea acesteia, numărul de firme cărora le oferă servicii, independența rolului. Aceste condiții sunt analizate înainte de numire, iar cererea este pregătită pentru a le îndeplini.
Câte ore necesită rolul?
Depinde de afacere și de regim: ofițerul unei cereri de licență este mai solicitat înainte și după depunerea cererii decât în intervalul dintre ele; luna unui director financiar atinge vârful la închiderea exercițiului și la ședința consiliului. Definirea rolului precizează orele și aceste vârfuri.
Cui raportează ofițerul?
Consiliului de administrație, în scris, în ciclul convenit, și autorității de reglementare acolo unde regulile o impun. Linia de raportare face parte din definirea rolului și nu se schimbă informal.
Putem trece ulterior la o angajare cu normă întreagă?
Da, iar misiunea este concepută pentru asta: documentația rolului, registrele și rapoartele formează pachetul de predare, iar ofițerul fracționat informează noul angajat.
Cât costă?
Un onorariu de serviciu VelaroZone lunar pentru orele definite, detaliat în scrisoarea dumneavoastră de misiune, taxele proprii ale autorității de reglementare fiind facturate ca atare.

Surse

Regulile, taxele și eligibilitatea se pot schimba. Fiecare declarație de reglementare este re-verificată înainte de publicare și datată mai sus.

Note legale și domeniu de aplicare

Velarozone oferă coordonarea pentru pregătirea și funcționarea operațională. Această pagină este informații generale, nu sfaturi legale, fiscale, de imigrație sau bancare.

Această pagină oferă informații generale despre înființarea unei afaceri în UAE, nu sfaturi legale, fiscale, de imigrație sau bancare. Regulile, taxele, activitățile permise și politicile bancare se pot schimba. Eligibilitatea finală depinde de faptele dumneavoastră și de regulile aplicabile la momentul aplicării.

Rolurile reglementate sunt supuse aprobării persoanei de către autoritatea de reglementare și regulilor sale privind rolul; nimic de aici nu afirmă o aprobare, o categorie sau un termen pe care autoritatea de reglementare nu le-a publicat sau decis. Opiniile de audit și opiniile juridice provin de la un auditor înregistrat sau de la o casă de avocatură licențiată.

Pagină tradusă. Această pagină este o traducere a versiunii în engleză. Dacă cele două se diferențiază, versiunea în engleză se aplică. Cerințele oficiale sunt stabilite de autoritățile federale și emiratele UAE, precum și de registrele zonelor libere, iar mai multe documente sursă sunt publicate în arabă — verificați întotdeauna sursa originală sau întrebați-ne înainte de a acționa.