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Velarozone

Para empresas que precisam de um cargo sênior sem uma contratação em tempo integral

Um CFO, MLRO, compliance officer ou CISO fracionário para sua empresa

A resposta curta

Uma empresa que precisa de um cargo sênior sem uma contratação em tempo integral o preenche com uma nomeação fractional: uma pessoa experiente no cargo pelas horas que ele exige, respondendo ao conselho e aprovada pelo regulador onde o cargo assim o exigir. Os cargos: diretor financeiro (CFO), oficial de relato de lavagem de dinheiro (MLRO), diretor de compliance, diretor de segurança da informação (CISO). Fornecemos a pessoa para o cargo a partir dos nossos consultores seniores, definimos por escrito o escopo e o relato, e informamos antes do início do contrato o que o regulador deve aprovar.

Empresas reguladas e em crescimento chegam ao mesmo ponto por caminhos diferentes: um pedido de licença que exige responsáveis nomeados antes de a empresa ter receita para remunerá-los; um conselho que precisa de liderança financeira entre um contador e um CFO em tempo integral; uma função de segurança que o regulador ou um cliente já espera. Uma nomeação fractional preenche o cargo de forma adequada — a pessoa, a autoridade, a responsabilização — pela fração de tempo que o trabalho exige.

O que faz isso funcionar é o documento por escrito, e o serviço de consultoria o redige antes da nomeação. O escopo, as horas, a linha de reporte, as decisões que a pessoa pode tomar e as que deve escalar, e as expectativas do regulador quanto ao cargo são definidas antes da nomeação, para que o conselho, o regulador e a pessoa saibam o que é o cargo. Um diretor fractional não é um nome em um formulário; o regulador vai perguntar o que essa pessoa fez.

Isto é para você se

  • Você precisa de um diretor de compliance, MLRO ou outro responsável nomeado para um pedido de licença ou para uma licença existente.
  • Você precisa de liderança financeira — planejamento, relatórios, bancos, investidores — além do que a contabilidade oferece.
  • Um regulador, um banco ou um cliente espera uma função de segurança ou compliance que você ainda não tem.
  • Você quer o cargo preenchido por alguém responsável, não por um consultor sob demanda.

Isto pode não ser o caminho certo se

  • Você quer um nome em um formulário sem trabalho por trás dele; os reguladores verificam, e nós também.
  • Você quer que a pessoa assine pareceres de auditoria ou pareceres jurídicos; esses vêm de um auditor registrado ou de um escritório de advocacia licenciado.
  • Você espera que a aprovação do regulador para essa pessoa seja prometida de antemão.

À primeira vista

Custo indicativo
As próprias taxas do órgão regulador são cobradas pelo valor exato; os honorários de serviço VelaroZone são mensais, referentes às horas definidas, discriminados na sua carta de contratação.
Cronograma
Definição de escopo e nomeação em semanas; aprovação da pessoa pelo órgão regulador em seu próprio prazo; exercício da função no ciclo acordado.
O que está incluído
  • A função definida por escrito: horas, alçada, subordinação
  • Aprovação do órgão regulador preparada onde exigida
  • Relatórios ao conselho e transição para um profissional em tempo integral

O que este serviço inclui

  • A função definida por escrito: horas, alçada, linha de subordinação, escalonamento e as expectativas do órgão regulador.
  • Uma pessoa experiente, dentre nossos consultores seniores, na função, respondendo perante o seu conselho.
  • A aprovação da pessoa pelo órgão regulador preparada e protocolada onde a função exigir.
  • Relatórios ao conselho no ciclo que a função exige; transição para um profissional contratado em tempo integral quando a empresa estiver pronta.
  • Coordenação com o contador, o auditor e qualquer escritório de advocacia com que o trabalho da função tenha contato.

O que não está incluído

  • Pareceres de auditoria e pareceres jurídicos.
  • Qualquer garantia de aprovação da pessoa pelo órgão regulador.
  • Atuar como escudo: um oficial comunica o que as normas exigem, inclusive ao órgão regulador.

Processo

Como o trabalho é sequenciado

Cada etapa tem suas próprias dependências — aprovações de atividades, legalização de documentos, processamento das autoridades e revisão bancária — e relatamos o progresso em relação a elas, em vez de uma data geral.

  1. 01

    Escopo

    A função, suas horas, alçada e subordinação definidas e acordadas com o conselho.

  2. 02

    Nomeação

    A pessoa designada; a aprovação do órgão regulador protocolada onde exigida.

  3. 03

    Atuação

    A função exercida e relatada no ciclo acordado.

A sequência completa, passo a passo

Também precisa de uma estrutura ou de uma revisão? A página sobre AML aborda o trabalho pelo qual o oficial será responsável.

Prefere começar por escrito? Envie os detalhes através do formulário de contato.

Comece com uma avaliação de estrutura

Em uma consulta inicial, você recebe um resumo de decisão em linguagem simples, uma lista de preparação de documentos e as próximas ações para a sua situação. Os números atuais são confirmados dentro da sua comparação de rotas revisada pelo seu consultor.

As funções

O que cada função fracionária envolve

As funções diferem quanto ao que o órgão regulador exige; a disciplina para defini-las é a mesma.

Funções em regime parcial, o que cada uma faz e o que o órgão regulador normalmente exige da pessoa.

  • Diretor financeiro

    O que isso faz
    Planejamento, relatórios, tesouraria, relações bancárias e com investidores
    O que o órgão regulador normalmente exige
    Normalmente nenhuma; o conselho decide

  • Oficial de comunicação de lavagem de dinheiro

    O que isso faz
    Recebe relatórios internos, decide sobre a comunicação e mantém contato com o órgão
    O que o órgão regulador normalmente exige
    Aprovação da pessoa; idoneidade e adequação; disponibilidade

  • Oficial de compliance

    O que isso faz
    Responde pela estrutura de compliance, pelo monitoramento e pelos relatórios regulatórios
    O que o órgão regulador normalmente exige
    Aprovação da pessoa; independência em relação à área de negócio

  • Diretor de segurança da informação

    O que isso faz
    Governança de segurança, controles e resposta a incidentes
    O que o órgão regulador normalmente exige
    Onde o regime exigir, uma pessoa designada como responsável

  • Secretário societário ou responsável pela governança

    O que isso faz
    Processos do conselho, atas, registros protocolados, livros societários
    O que o órgão regulador normalmente exige
    Depende da jurisdição

O serviço

Consultoria regulatória e funções fractional

A página do serviço apresenta as funções em regime parcial e a consultoria de licenciamento e AML relacionada a elas.

Veja o serviço de consultoria
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Cada rota é planejada com base em como o negócio realmente funcionará nos Emirados Árabes Unidos.

Após a licença

O que mais você pode precisar

Os quatro serviços sobre os quais a maioria dos fundadores nessa situação pergunta em seguida, cada um em sua própria página.

Próxima decisão

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Perguntas

Perguntas frequentes

O órgão regulador aceita um oficial em regime parcial?
Muitos aceitam, sob condições — a idoneidade e a adequação da pessoa, sua disponibilidade, o número de empresas para as quais presta serviço e a independência da função. Essas condições são analisadas antes da nomeação, e o pedido é preparado para atendê-las.
Quantas horas a função demanda?
Depende da empresa e do regime: o oficial responsável por um pedido de licença fica mais ocupado antes e depois do pedido do que durante o período intermediário; o mês do diretor financeiro atinge o pico no fechamento e na reunião do conselho. O escopo especifica as horas e os picos.
A quem o oficial se reporta?
Ao conselho, por escrito, no ciclo acordado, e ao órgão regulador onde as normas exigirem. A linha de subordinação faz parte do escopo e não é alterada informalmente.
Podemos converter para uma contratação em tempo integral mais adiante?
Sim, e a contratação é planejada para isso: a documentação, os registros e os relatórios da função formam o pacote de transição, e o oficial em regime parcial orienta o novo contratado.
Quanto custa?
Honorários de serviço VelaroZone mensais para as horas definidas, discriminados na sua carta de contratação, com as próprias taxas do órgão regulador cobradas pelo valor exato.

Fontes

Regulamentações, taxas e elegibilidade podem mudar. Toda declaração regulatória é rechecada antes da publicação e datada acima.

Notas legais e escopo

Velarozone coordena a configuração e a prontidão operacional. Esta página contém informações gerais, não constituição, tributação, imigração ou aconselhamento bancário.

Esta página é informação geral sobre a configuração de negócios nos EAU, não é aconselhamento legal, fiscal, de imigração ou bancário. Regras, taxas, atividades permitidas e políticas bancárias podem mudar. A elegibilidade final depende de suas circunstâncias e das regras aplicáveis no momento da aplicação.

As funções reguladas estão sujeitas à aprovação da pessoa pelo órgão regulador e às suas normas sobre a função; nada aqui afirma uma aprovação, uma categoria ou um prazo que o órgão regulador não tenha publicado ou decidido. Pareceres de auditoria e pareceres jurídicos vêm de um auditor registrado ou de um escritório de advocacia licenciado.

Página traduzida. Esta página é uma tradução da versão em inglês. Se houver divergências, a versão em inglês se aplica. Requisitos oficiais são definidos pelas autoridades federais dos EUA e emirados, e registros de zonas francas, e vários documentos fonte são publicados em árabe — sempre verifique a fonte original ou pergunte-nos antes de agir.