Direct naar de inhoud
Velarozone

Regelgevend advies & fractional functies

Vergunningverlening, AML en de compliancefuncties die een gereguleerde onderneming moet invullen.

VARA-vergunningadvies, AML/CFT-kaders en risicobeoordelingen, en fractional MLRO-, compliance-, beveiligings- en financiële functies — begeleid door een adviseur, onder voorbehoud van goedkeuring van elke benoeming door de toezichthouder.

  • Door een adviseur geleid: de activiteit en de toezichthouder worden benoemd voordat een vergunningscategorie dat wordt
  • Kaders geschreven voor uw onderneming, geen sjabloon waarin alleen de naam is aangepast
  • Elke fractionele benoeming is onderworpen aan goedkeuring door de toezichthouder, vooraf aangegeven

Reactie binnen 24 uur · Geen documenten vereist · Vrijblijvend

Een lege bestuurskamer met een lange tafel

Voor wie dit is

Vier gereguleerde situaties, één door een adviseur geleid antwoord.

De activiteit en de toezichthouder komen eerst; de documenten en de mensen volgen.

Adviesgestuurde regelgevingsconsultancy voor ondernemingen die in de UAE een vergunning hebben of daarvoor een aanvraag indienen: VARA-vergunningsadvies van het initial disclosure questionnaire (eerste vragenlijst voor openbaarmaking) tot de volledige aanvraag, de opbouw van een AML/CFT-kader, een bedrijfsbrede risicobeoordeling, een onafhankelijke beoordeling van het AML-programma en gereedheid voor de Travel Rule. Daarnaast fractionele senior functies — MLRO, compliance officer, information security officer, financieel en marketingleiderschap, en onafhankelijke niet-uitvoerende bestuurders — voor ondernemingen die de functie nodig hebben voordat zij de aanwerving kunnen rechtvaardigen. Benoemingen die door een toezichthouder moeten worden goedgekeurd, zijn onderworpen aan de goedkeuring van de betrokken persoon door die toezichthouder.

Situatie

Welke toezichthouder, en wat die wil zien.

Regelgevend werk is eerst een kwestie van de activiteit en de autoriteit, pas daarna van documenten. Begin bij waar u nu staat.

Omvang

Wat u krijgt, en wat wij nooit doen

Wat is inbegrepen

  • Een afbakeningssessie die de toezichthouder, de activiteit en de verschillen tussen wat u hebt en wat deze verwacht, in kaart brengt.
  • Het regelgevingswerk dat binnen de scope is overeengekomen — aanvraagadvies, kaders, risicobeoordelingen, beoordelingen of gereedheid voor de Travel Rule — geleverd door de adviseur die daarvoor verantwoordelijk is.
  • Met naam genoemde personen voor elke fractionele functie, met de verantwoordelijkheden, uren en rapportagelijn van de functie vastgelegd.
  • Coördinatie met het proces van de toezichthouder doorheen de vergunningsfasen, waarbij vragen worden beantwoord zodra ze zich voordoen.
  • Een compliancekalender en het bewijsspoor dat een toezichthouder zal willen zien.
  • Duidelijke verklaringen over wat aan de goedkeuring van de toezichthouder is onderworpen en wat niet.

Wat niet

  • Elke bewering over een vergunningscategorie, een tijdlijn of een uitkomst die de toezichthouder niet heeft gepubliceerd of beslist.
  • Juridisch advies, dat afkomstig is van een erkend advocatenkantoor onder diens eigen opdracht.
  • Wettelijke controle, die wordt uitgevoerd door een bij het Ministry of Economy geregistreerde accountant.
  • Optreden als schild: een fractionele functionaris rapporteert wat de regels vereisen, ook aan de toezichthouder.

Wat het kost

Vast waar het op te leveren resultaat is vastgelegd, maandelijks waar de rol doorlopend is.

De kosten van de toezichthouder zijn voor de toezichthouder; de onze staan in de opdrachtbevestiging.

Advieswerk

Afgebakend en vast waar het op te leveren resultaat is vastgelegd — een aanvraag, een kader, een beoordeling — en maandelijks waar het werk doorlopend is.

Fractionele functies

Een maandelijkse vergoeding voor de overeengekomen dagen, vermeld in de opdrachtbevestiging; de benoeming zelf is onderworpen aan goedkeuring van de persoon door de toezichthouder.

Kosten van de toezichthouder en van derden

Aanvraag- en vergunningskosten zijn van de toezichthouder en worden tegen kostprijs doorbelast, gespecificeerd.

De VelaroZone-servicevergoeding

Gespecificeerd in uw opdrachtbevestiging, nooit gepubliceerd.

Een fractionele benoeming wordt geprijsd voor de dagen, niet voor de titel.

Vergeleken

Een fractionele rol tegenover de manieren waarop een gereguleerde functie gewoonlijk wordt ingevuld.

De toezichthouder moet de persoon goedkeuren; hoe snel dat kan gebeuren, is het werkelijke verschil.

Hoe de vier dezelfde vier vragen beantwoorden.

  • Goedkeuring van de toezichthouder

    Fractionele functie via Velarozone
    Aangevraagd voor de genoemde persoon voordat de opdracht start
    Een fulltime aanwerving
    Aangevraagd na aanwerving
    Een groot adviesbureau
    Voor het personeel van het kantoor, indien gedetacheerd
    De functie onvervuld laten
    Niet mogelijk: de functie moet worden ingevuld

  • Beschikbaarheid

    Fractionele functie via Velarozone
    De overeengekomen dagen, vanaf dag één
    Een fulltime aanwerving
    Na een zoektocht, een opzegtermijn en een visum
    Een groot adviesbureau
    Volgens het tijdschema van het project
    De functie onvervuld laten
    —

  • Kent uw dossier

    Fractionele functie via Velarozone
    Ja: hetzelfde kantoor houdt de vergunning
    Een fulltime aanwerving
    Moet het nog leren kennen
    Een groot adviesbureau
    Moet het nog leren kennen
    De functie onvervuld laten
    —

  • Kostenstructuur

    Fractionele functie via Velarozone
    Een maandelijkse vergoeding voor de dagen
    Een fulltime aanwerving
    Een salaris, een visum en een bureau
    Een groot adviesbureau
    Een projectvergoeding
    De functie onvervuld laten
    De bevinding van de toezichthouder

Proces

Hoe het werk is gestructureerd

Elke fase heeft haar eigen afhankelijkheden en wij rapporteren de voortgang daartegen af, niet tegen één algemene datum.

  1. 01

    Omvang

    Activiteit, toezichthouder en vergunningstraject geïdentificeerd; gap-analyse tegen de verwachtingen van de toezichthouder schriftelijk opgeleverd.

  2. 02

    Opbouw

    Kaders, risicobeoordeling en beleid opgesteld voor de onderneming; fractionele functies ingevuld en de benoemingen daarvan gedocumenteerd.

  3. 03

    Aanvragen of beoordelen

    De aanvraag voorbereid en gecoördineerd doorheen de fasen van de toezichthouder, of de onafhankelijke beoordeling uitgevoerd en gerapporteerd.

  4. 04

    Opereren

    Het kader toegepast, de kalender bijgehouden, het bewijs bewaard, en de fractionele functies die maand na maand leveren.

De volledige volgorde, stap voor stap

Hoe het werkt

Regulatory consulting and the fractional roles are led by Velarozone's senior advisers. The activity and the regulator are named first; a licence category is never asserted that the regulator does not publish.

A fractional appointment — MLRO, compliance officer, CISO, CFO or an independent director — is subject to the regulator's approval of the person, and that is said before the engagement starts, not after.

Een lege glazen vergaderruimte

Gidsen

Lees dit voor u een aanvraag indient

Veelgestelde vragen

Eerlijke antwoorden

Wat omvat VARA-vergunningsadvies?
De hele reeks: het initial disclosure questionnaire (eerste vragenlijst voor openbaarmaking), de Approval to Incorporate-fase (goedkeuring voor oprichting) en de volledige vergunningsaanvraag, samen met de kaders, risicobeoordeling, het beleid en de senior benoemingen die de aanvraag moet onderbouwen. Wij coördineren het proces met de toezichthouder; de beslissing is aan VARA.
Kan een fractionele MLRO worden benoemd voor een gereguleerde onderneming?
De benoeming is onderworpen aan de goedkeuring van de betrokken persoon door de toezichthouder, en elke toezichthouder heeft zijn eigen verwachtingen van de functie. Wij dragen een met naam genoemde persoon voor met de ervaring die de functie vereist, en verklaren duidelijk wat aan goedkeuring is onderworpen voordat de aanvraag wordt ingediend.
Wat is het verschil tussen een AML-kader en een organisatiebrede risicobeoordeling?
De risicobeoordeling is de analyse van waar binnen de onderneming risico's op witwassen, terrorismefinanciering en sanctieovertredingen ontstaan. Het kader is de reeks beleidslijnen, procedures en beheersmaatregelen die daaruit is afgeleid. Een toezichthouder leest ze in samenhang en verwacht dat de tweede voortvloeit uit de eerste.
Wat houdt Travel Rule-gereedheid in?
Beoordelen welke van uw overdrachten van virtuele activa verplichtingen met zich meebrengen tot het verstrekken van informatie over de initiatiefnemer en de begunstigde, hoe die informatie zal worden verzameld, verzonden en gescreend, en wat er in uw systemen en bij uw tegenpartijen moet veranderen voordat u aan de regels kunt voldoen.
Welke toezichthouder is van toepassing op mijn onderneming?
Dat volgt uit de activiteit en waar de entiteit is gevestigd: VARA voor activiteiten met virtuele activa in Dubai buiten de DIFC, de ADGM FSRA en de DIFC DFSA binnen die free zones, en de Centrale Bank van de VAE voor bankieren, betalingen en geldtransactiediensten. Waar dit niet duidelijk is, wordt dit vastgesteld tijdens de scopingsessie.
Garandeert u een vergunning?
Nee. Een vergunning is de beslissing van de toezichthouder. Wat wij doen, is de aanvraag, de kaders en de mensen erachter geloofwaardig maken, en u eerlijk vertellen waar dat nog niet het geval is.

Beschrijf de activiteit en de toezichthouder waarmee u te maken heeft

Vertel ons wat de onderneming doet of gaat doen, waar zij is of zal worden gelicentieerd, en welke functies of kaders u nog mist. Wij reageren met een scope en de volgorde waarin wij dit zouden aanpakken.

Gratis beoordeling — huidige cijfers worden bevestigd binnen uw door de adviseur beoordeelde routevergelijking. Uw gegevens worden niet gedeeld met derden.

Ken uw route voordat u indient.

Vertel ons hoe u van plan bent te opereren en wij zullen de vragen, structuurpaden en voorbereidingsstappen identificeren die een adviseur moet beoordelen. Het is een planningsinstrument, geen juridisch, belasting-, immigratie- of bankadvies.

Bronnen

Juridische notities en reikwijdte

Velarozone biedt coördinatie voor opzetten en operationele gereedheid. Deze pagina bevat algemene informatie en is geen juridisch, fiscaal, immigratie- of bankadvies.

Deze pagina bevat algemene informatie over het opzetten van een bedrijf in de VAE, geen juridische, fiscale, immigratie- of bankadvies. Regels, kosten, toegestane activiteiten en bankbeleid kunnen wijzigen. De uiteindelijke geschiktheid hangt af van uw feiten en de toepasselijke regels op het moment van aanvraag.

Vergunningsbeslissingen, vergunningscategorieën en de goedkeuring van personen voor gereguleerde functies liggen bij de betrokken toezichthouder. Velarozone claimt geen vergunningscategorieën die een toezichthouder niet publiceert en belooft geen regelgevingsuitkomsten. Fractionele benoemingen waarvoor de goedkeuring van een toezichthouder is vereist, zijn onderworpen aan die goedkeuring.

Alle diensten →

Vertaalde pagina. Deze pagina is een vertaling van de Engelse versie. Bij verschillen geldt de Engelse versie. De officiële vereisten worden vastgesteld door de federale autoriteiten van de VAE, de autoriteiten van de emiraten en de free-zone-registers, en verschillende brondocumenten worden in het Arabisch gepubliceerd — raadpleeg altijd de oorspronkelijke bron of vraag het ons voordat u handelt.