适用于需要高级职位但无需全职聘用的公司
为贵公司提供兼职CFO、MLRO、合规官或CISO
简短的回答
需要高级职位但无需全职聘用的公司，可以通过兼职任命来填补该职位：由一位经验丰富的人士按所需工时担任该职位，向董事会负责，并在该职位有此要求时获得监管机构批准。相关职位包括：首席财务官、反洗钱报告官、合规官、首席信息安全官。我们从资深顾问团队中提供人选，以书面形式确定其职责范围和汇报关系，并在业务约定开始前说明监管机构需要批准的事项。
概览
- 预计费用
- 监管机构自身收取的费用按原额收取；VelaroZone 服务费按所界定的工作时数按月计收，并在您的业务约定书（engagement letter）中逐项列明。
- 时间安排
- 范围界定和任命在数周内完成；监管机构对该人员的批准按其自身进度进行；该职务按约定周期履行。
- 包括内容
- 以书面形式界定该职务：工作时数、职权、汇报
- 在需要时准备监管机构的批准申请
- 向董事会报告，并移交给一名全职人员
如果您符合这些条件，则适合您
- 您需要为许可证申请或现有许可证指定合规官、反洗钱报告官（MLRO）或其他官员。
- 您需要超出记账工作范畴的财务领导力——规划、报告、银行事务、投资者关系。
- 监管机构、银行或客户期望您具备目前尚不具备的安全或合规职能。
- 您希望由一位对结果负责的人士来担任该职位，而不是一位随叫随到的顾问。
如果这条路线不适合您
- 您只想要一个用于填表的名字，而不想有实质工作支撑；监管机构会核实，我们也会核实。
- 您希望该人员签署审计意见（audit opinion）或法律意见书（legal opinion）；这些应来自注册审计师或持牌律师事务所。
- 您期望监管机构对该人员的批准得到承诺。
概览
- 预计费用
- 监管机构自身收取的费用按原额收取；VelaroZone 服务费按所界定的工作时数按月计收，并在您的业务约定书（engagement letter）中逐项列明。
- 时间安排
- 范围界定和任命在数周内完成；监管机构对该人员的批准按其自身进度进行；该职务按约定周期履行。
- 包括内容
- 以书面形式界定该职务：工作时数、职权、汇报
- 在需要时准备监管机构的批准申请
- 向董事会报告，并移交给一名全职人员
此服务包括的内容
- 以书面形式界定该职务的范围：工作时数、职权、汇报关系、升级机制以及监管机构的期望。
- 由我方一名资深顾问出任该职务，向贵公司董事会负责。
- 在该职务要求的情况下，准备并提交监管机构对该人员的批准申请。
- 按该职务所需的周期向董事会报告；待企业条件成熟时，移交给一名全职人员。
- 与会计师、审计师以及该职务工作所涉及的任何律师事务所进行协调。
不包括的内容
- 审计意见（audit opinion）与法律意见书（legal opinion）。
- 对监管机构批准该人员的任何保证。
- 充当挡箭牌：一名高管按规则要求进行报告，包括向监管机构报告。
过程
工作顺序
每个阶段都有其自身的依赖关系 — 活动审批、文件合法化、当局处理和银行审核 — 我们报告的进展是针对这些进展，而不是针对一个整体日期。
- 01
范围
该职务的工作时数、职权和汇报安排经与董事会商定并明确列明。
- 02
委任
指定该人员；在需要时提交监管机构的批准申请。
- 03
履职
按约定周期履行该职务并进行报告。
是否还需要建立框架或进行审查？AML 页面介绍了该高管将负责的工作。
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在初始咨询中，您将收到一份易于理解的决策摘要、文件准备清单以及针对您情况的下一步行动。当前数据将在您的顾问审阅的途径比较中得到确认。
各项职务
每个兼职职位的职责范围
各职务在监管机构的要求上各不相同；但界定其范围的方法是相同的。
兼职高管职务（fractional role）：每个职务的职责，以及监管机构通常对该人员的要求。
首席财务官（Chief Financial Officer）
- 它的功能
- 规划、报告、资金管理、银行事务和投资者关系
- 监管机构通常的要求
- 通常无需批准；由董事会决定
反洗钱报告官（Money-Laundering Reporting Officer）
- 它的功能
- 接收内部报告，决定是否提交申报，与相关当局联络
- 监管机构通常的要求
- 对该人员的批准；适任性与操守；可投入的时间
合规官（Compliance Officer）
- 它的功能
- 负责合规框架、监测和监管报告
- 监管机构通常的要求
- 对该人员的批准；与业务条线保持独立
首席信息安全官（Chief Information Security Officer）
- 它的功能
- 安全治理、控制措施和事件响应
- 监管机构通常的要求
- 若相关制度要求，须指定具名负责人
公司秘书（Company Secretary）或治理负责人
- 它的功能
- 董事会流程、会议纪要、申报文件、登记册
- 监管机构通常的要求
- 视管辖区而定
| 角色 | 它的功能 | 监管机构通常的要求 |
|---|---|---|
| 首席财务官（Chief Financial Officer） | 规划、报告、资金管理、银行事务和投资者关系 | 通常无需批准；由董事会决定 |
| 反洗钱报告官（Money-Laundering Reporting Officer） | 接收内部报告，决定是否提交申报，与相关当局联络 | 对该人员的批准；适任性与操守；可投入的时间 |
| 合规官（Compliance Officer） | 负责合规框架、监测和监管报告 | 对该人员的批准；与业务条线保持独立 |
| 首席信息安全官（Chief Information Security Officer） | 安全治理、控制措施和事件响应 | 若相关制度要求，须指定具名负责人 |
| 公司秘书（Company Secretary）或治理负责人 | 董事会流程、会议纪要、申报文件、登记册 | 视管辖区而定 |
每条路径都是根据企业在阿联酋实际运作的方式进行规划的。
问题
常见问题
- 监管机构是否接受兼职高管？
- 许多监管机构在满足一定条件下会接受——包括该人员的适任性与操守、可投入的时间、所服务企业的数量，以及该职务的独立性。我们会在任命前审阅这些条件，并据此准备申请以满足要求。
- 该职务需要投入多少工作时数？
- 这取决于企业和相关制度：负责牌照申请的高管在申请前后比申请期间更为繁忙；首席财务官（CFO）的工作则在结账和董事会召开时达到高峰。范围文件会列明工作时数及高峰时段。
- 该高管向谁汇报？
- 按约定周期以书面形式向董事会汇报，并在规则要求时向监管机构汇报。汇报关系是范围文件的一部分，不会以非正式方式变更。
- 我们之后可以转为聘用全职人员吗？
- 可以，本项委托正是为此而设计：该职务的文件、登记册和报告即构成交接资料包，兼职高管会向新聘人员进行交接说明。
- 费用是多少?
- 按所界定的工作时数按月收取 VelaroZone 服务费，并在您的业务约定书（engagement letter）中逐项列明，监管机构自身收取的费用按原额收取。
来源
- Virtual Assets Regulatory Authority (VARA)
- 阿联酋AML/CFT框架指导
- ADGM — Abu Dhabi Global Market
- DIFC — Dubai International Financial Centre
法规、费用和资格可能会变化。每项监管声明在发布前都会重新核对，并在上方标注日期。
法律说明和范围
Velarozone 提供设置和运营准备协调。本页面是一般信息，而不是法律、税务、移民或银行建议。
本页面仅提供有关阿联酋商业设立的一般信息，不构成法律、税务、移民或银行建议。规则、费用、允许的活动和银行政策可能会变。这最终的资格取决于您的具体情况及申请时适用的规则。
受监管的职务须经监管机构对该人员的批准，并遵循其对该职务的相关规定；本页内容不对监管机构尚未公布或决定的任何批准、类别或时间表作出断言。审计意见（audit opinion）和法律意见书（legal opinion）应来自注册审计师或持牌律师事务所。