フルタイムでの採用なしにシニアポジションを必要とする企業向け
貴社のための非常勤CFO・MLRO・コンプライアンス責任者・CISO
短い回答
フルタイムでの採用なしにシニアポジションを必要とする企業は、フラクショナル(非常勤)任用によってそれを満たします。すなわち、必要な時間だけその役割を担う経験豊富な人材が、取締役会に対して責任を負い、その役割が求める場合には規制当局の承認を得ます。対象となる役割は、最高財務責任者、マネーロンダリング報告責任者、コンプライアンス責任者、最高情報セキュリティ責任者です。当社はシニアアドバイザーの中からその役割を提供し、その範囲と報告体制を書面で定め、業務開始前に規制当局が承認すべき事項を明示します。
規制対象企業も成長企業も、異なる方向から同じ地点にたどり着きます。事業に報酬を支払うだけの収益が生まれる前に、指名された役員を必要とするライセンス申請。簿記担当者とフルタイムのCFOの間で財務面のリーダーシップを必要とする取締役会。規制当局や顧客が今や期待するセキュリティ機能。フラクショナル(非常勤)任用は、人材、権限、責任という役割を、実際に必要な時間の割合だけで適切に満たします。
それを機能させるのは書面であり、コンサルティングサービスが任用前にそれを作成します。範囲、稼働時間、報告系統、その人物が決定できる事項とエスカレーションすべき事項、そして規制当局がその役割に期待することが、任用前に定められます。これにより、取締役会、規制当局、そして本人の全員が、その役割が何であるかを理解します。フラクショナル担当役員は書類上の名前ではありません。規制当局は、その人物が実際に何を行ったかを問うのです。
一目で
- 予想コスト
- 規制当局自体の手数料は実費のまま請求されます。VelaroZone サービス料は、定めた稼働時間に対して月額で発生し、業務委託契約書に明細を記載します。
- タイミング
- スコープの確定と選任は数週間で行われます。規制当局による本人承認は当局側のスケジュールで進みます。役割の遂行は合意した周期で行われます。
- 含まれる内容
- 書面で定義された役割:稼働時間、権限、報告体制
- 必要な場合の規制当局承認の準備
- 取締役会への報告と正社員への引き継ぎ
これが適している場合
- ライセンス申請または既存のライセンスのために、指名されたコンプライアンス責任者、MLRO、またはその他の役員が必要な場合。
- 経理業務だけでは対応できない、資金計画、レポーティング、銀行対応、投資家対応などの財務面のリーダーシップが必要な場合。
- 規制当局、銀行、または顧客が、まだ整っていないセキュリティ機能やコンプライアンス機能を期待している場合。
- 呼び出せば来るコンサルタントではなく、責任を持つ人物にその役割を担ってもらいたい場合。
これが適していない可能性がある場合
- 書類に名前だけを記載し、実際の業務は伴わないことを望んでいる場合。規制当局も確認しますし、当社も確認します。
- その人物に監査意見書や法律意見書へ署名させたいと考えている場合。これらは登録監査人またはライセンスを持つ法律事務所が発行するものです。
- 規制当局によるその人物の承認が確約されることを期待している場合。
一目で
- 予想コスト
- 規制当局自体の手数料は実費のまま請求されます。VelaroZone サービス料は、定めた稼働時間に対して月額で発生し、業務委託契約書に明細を記載します。
- タイミング
- スコープの確定と選任は数週間で行われます。規制当局による本人承認は当局側のスケジュールで進みます。役割の遂行は合意した周期で行われます。
- 含まれる内容
- 書面で定義された役割:稼働時間、権限、報告体制
- 必要な場合の規制当局承認の準備
- 取締役会への報告と正社員への引き継ぎ
このサービスに含まれる内容
- 書面で定義された役割:稼働時間、権限、報告系統、エスカレーション対応、規制当局が求める内容。
- 当社のシニアアドバイザーの中から経験豊富な人物がその役割を担い、貴社の取締役会に対して責任を負います。
- その役割で必要とされる場合には、規制当局による本人の承認申請を準備し、提出します。
- その役割に必要な周期での取締役会への報告、および事業の準備が整った段階での正社員への引き継ぎ。
- 会計士、監査人、およびその役割の業務に関わる法律事務所との連携。
含まれない内容
- 監査意見書および法律意見書。
- 規制当局による本人承認についてのいかなる保証も含みません。
- 盾として機能すること:責任者は規制当局への報告を含め、規則が求める内容を報告する立場です。
プロセス
作業の順序
各段階にはそれぞれ依存関係があり、活動の承認、書類の公証、当局の処理、銀行のレビューが含まれます。そして、私たちはそれらに対して進捗を報告します。
- 01
範囲
役割、稼働時間、権限、報告体制を定め、取締役会と合意します。
- 02
任命
担当者を指名し、必要な場合には規制当局への承認申請を提出します。
- 03
業務遂行
合意した周期で役割を遂行し、報告します。
体制構築やレビューも必要ですか?担当者が担う業務については AML のページで説明しています。
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初回の相談では、平易な言葉で書かれた決定の要約、文書準備リスト、あなたの状況に対する次のアクションを受け取ります。現在の数値は、あなたのアドバイザーによるルート比較の中で確認されます。
役割
各非常勤職が担う役割
役割ごとに規制当局が求める内容は異なりますが、その役割を定義する際の規律は同じです。
非常勤の役割がそれぞれ何を行い、規制当局が通常その人物に何を求めるかをまとめたもの。
最高財務責任者
- それが何をするか
- 資金計画、レポーティング、資金管理、銀行対応、投資家対応
- 規制当局が通常求める事項
- 通常はなし。取締役会が決定します
資金洗浄報告責任者
- それが何をするか
- 社内からの報告を受け、届出の要否を判断し、当局との窓口を担う
- 規制当局が通常求める事項
- 本人の承認、適格性・適正性、稼働可能な時間
コンプライアンス責任者
- それが何をするか
- コンプライアンス体制、モニタリング、規制当局への報告を統括する
- 規制当局が通常求める事項
- 本人の承認、事業部門からの独立性
最高情報セキュリティ責任者
- それが何をするか
- セキュリティガバナンス、統制、インシデント対応
- 規制当局が通常求める事項
- 制度上求められる場合には、責任者として指名された人物
カンパニーセクレタリーまたはガバナンス責任者
- それが何をするか
- 取締役会の運営、議事録、届出、登録簿
- 規制当局が通常求める事項
- 法域による
| 役割 | それが何をするか | 規制当局が通常求める事項 |
|---|---|---|
| 最高財務責任者 | 資金計画、レポーティング、資金管理、銀行対応、投資家対応 | 通常はなし。取締役会が決定します |
| 資金洗浄報告責任者 | 社内からの報告を受け、届出の要否を判断し、当局との窓口を担う | 本人の承認、適格性・適正性、稼働可能な時間 |
| コンプライアンス責任者 | コンプライアンス体制、モニタリング、規制当局への報告を統括する | 本人の承認、事業部門からの独立性 |
| 最高情報セキュリティ責任者 | セキュリティガバナンス、統制、インシデント対応 | 制度上求められる場合には、責任者として指名された人物 |
| カンパニーセクレタリーまたはガバナンス責任者 | 取締役会の運営、議事録、届出、登録簿 | 法域による |
サービス内容
規制コンサルティングとフラクショナル人材
本サービスページでは、非常勤の役割と、それに関連するライセンス取得および AML アドバイザリーについて説明しています。
コンサルティングサービスを見る
すべてのルートは、ビジネスがUAEで実際にどのように運営されるかに基づいて計画されています。
ライセンスの発行後
あわせて必要になるもの
この状況にある創業者の多くが次に尋ねる4つのサービスを、それぞれ専用のページでご案内します。
質問
よくある質問
- 規制当局は非常勤の責任者を認めますか?
- 多くの場合、条件付きで認められます——本人の適格性・適正性、稼働可能な時間、担当する企業数、役割の独立性などです。これらの条件は選任前に確認し、それを満たすように申請を準備します。
- その役割にはどれくらいの時間がかかりますか?
- 事業内容と制度によって異なります。ライセンス申請を担当する責任者は、申請の前後に忙しくなり、その間は比較的落ち着きます。CFO の場合は決算期と取締役会の時期に業務が集中します。稼働時間と繁忙期はスコープに明記します。
- 担当者は誰に報告しますか?
- 取締役会に対して、合意した周期で書面により報告し、規則が求める場合には規制当局にも報告します。報告系統はスコープの一部であり、非公式に変更されることはありません。
- 後から正社員への転換は可能ですか?
- 可能です。契約はそれを想定して設計されています。役割に関する文書、登録簿、報告書が引き継ぎ資料となり、非常勤の担当者が新しい担当者に説明を行います。
- 費用はいくらですか?
- 定めた稼働時間に対する月額の VelaroZone サービス料を業務委託契約書に明細として記載し、規制当局自体の手数料は実費のまま請求します。
情報源
- Virtual Assets Regulatory Authority (VARA)
- UAEのAML/CFTフレームワークに関するガイダンス
- ADGM — Abu Dhabi Global Market
- DIFC — Dubai International Financial Centre
規制、手数料、及び適格性は変更される可能性があります。すべての規制に関する記述は公表前に再確認され、上に日付が付けられます。
法的注意事項と範囲
Velarozone 設立および運用準備の調整を提供します。このページは一般情報であり、法的、税務、移民、または銀行に関するアドバイスではありません。
このページは、UAEのビジネス設立に関する一般的な情報であり、法的、税務、移民、または銀行のアドバイスではありません。ルール、手数料、許可された活動、銀行の方針は変更されることがあります。最終的な適格性は、申請時の事実および適用されるルールに依存します。
規制対象の役割は、規制当局による本人承認とその役割に関する規則に従います。本ページは、規制当局が公表または決定していない承認、区分、期限について何も主張するものではありません。監査意見書および法律意見書は、登録監査人またはライセンスを持つ法律事務所が発行します。