Přeskočit na obsah
Velarozone

Pro společnosti, které potřebují seniorní roli bez zaměstnání na plný úvazek

Externí CFO, MLRO, compliance officer nebo CISO pro vaši společnost

Krátká odpověď

Částečný úvazek staví zkušenou osobu do vedoucí role na počet hodin, který role vyžaduje, s odpovědností vůči vaší správní radě. Zda to regulátor přijme, závisí na roli. VARA vyžaduje, aby compliance officer poskytovatele služeb s virtuálními aktivy byl zaměstnancem na plný úvazek přímo podřízeným správní radě, ale pro jeho MLRO plný úvazek nestanoví. Rozsah a podřízenost stanovíme písemně a před zahájením spolupráce řekneme, co musí regulátor schválit.

Společnosti k nám přivádějí tři situace. Žádost o licenci vyžaduje jmenované funkcionáře dříve, než má podnik příjmy na jejich odměnu. Správní rada potřebuje finanční vedení mezi účetním a CFO na plný úvazek. Regulátor nebo zákazník očekává bezpečnostní funkci. U firmy s licencí VARA vyžaduje Technology and Information Rulebook jmenovaného ředitele informační bezpečnosti (CISO), který musí být jinou osobou než compliance officer. Částečný úvazek tuto roli naplní skutečnou osobou, která má pravomoc a za práci odpovídá, po zlomek času, který práce zabere.

Poradenská služba napíše rozsah před jmenováním: hodiny, linii podřízenosti, rozhodnutí, která osoba smí činit, ta, která eskaluje, a co regulátor od role očekává. U MLRO ve firmě s licencí VARA to zahrnuje čtvrtletní zprávu správní radě o tom, jak dobře fungují politiky AML/CFT, kterou si může VARA vyžádat. Regulátor se zeptá, co funkcionář udělal, proto záznam začíná první den.

Toto je pro vás, pokud

  • Potřebujete jmenovaného MLRO, CISO nebo jiného funkcionáře pro žádost o licenci nebo stávající licenci a pravidla regulátora nevyžadují zaměstnance na plný úvazek.
  • Potřebujete finančního vedoucího pro plánování, vztahy s bankami a reporting investorům nad rámec toho, co poskytuje vedení účetnictví.
  • Regulátor, banka nebo zákazník se ptá, kdo odpovídá za bezpečnost nebo compliance, a vy tuto osobu zatím nemůžete jmenovat.
  • Chcete, aby roli zastávala osoba s odpovědností, nikoli konzultant na zavolání.

Toto nemusí být správná cesta, pokud

  • Chcete jen jméno na formulář bez skutečné práce za ním; regulátoři to kontrolují, a my také.
  • Chcete, aby daná osoba podepisovala výroky auditora nebo právní stanoviska; ty vydává registrovaný auditor nebo licencovaná advokátní kancelář.
  • Očekáváte, že vám bude přislíbeno schválení dané osoby regulátorem.

Na první pohled

Orientanční náklady
Poplatky regulátora se hradí podle sazeb zveřejněných regulátorem. Servisní poplatek Velarozone je měsíční za vymezené hodiny a je rozepsán ve vašem smluvním dopise.
Časový harmonogram
Vymezení role a jmenování v řádu týdnů; schválení osoby regulátorem probíhá podle jeho vlastního harmonogramu; role vykonávána v dohodnutém cyklu.
Co je zahrnuto
  • Role písemně vymezená: hodiny, pravomoci, reporting
  • Schválení regulátorem připravené tam, kde je vyžadováno
  • Reporting představenstvu a předání zaměstnanci na plný úvazek

Co tato služba zahrnuje

  • Role písemně vymezená: hodiny, pravomoci, linie reportingu, eskalace a očekávání regulátora.
  • Zkušená osoba z řad našich seniorních poradců v dané roli, odpovědná Vašemu představenstvu.
  • Schválení osoby regulátorem připravené a podané tam, kde to role vyžaduje.
  • Reporting představenstvu v cyklu, který role vyžaduje; předání plnému úvazku, jakmile je firma připravena.
  • Koordinace s účetním, auditorem a jakoukoli advokátní kanceláří, které se práce v dané roli dotýká.

Co tato služba nezahrnuje

  • Auditorské zprávy a právní posudky.
  • Jakékoli ujištění o schválení osoby regulátorem.
  • Fungování jako štít: pracovník hlásí to, co vyžadují pravidla, včetně hlášení regulátorovi.

Proces

Jak je práce sekvenována

Každá fáze má své vlastní závislosti (schválení činností, legalizace dokumentů, zpracování úřady a posouzení bankou) a o postupu informujeme vzhledem k nim, nikoli vzhledem k jednomu celkovému termínu.

  1. 01

    Rozsah

    Role, její hodinová dotace, pravomoci a reporting stanovené a odsouhlasené s představenstvem.

  2. 02

    Jmenování

    Osoba jmenována; schválení regulátorem podáno tam, kde je vyžadováno.

  3. 03

    Výkon role

    Vykonávaná role se zprávami správní radě v dohodnutém cyklu: čtvrtletně u MLRO firmy s licencí VARA.

Celý proces, krok za krokem

Je potřeba i rámec nebo revize? Stránka o AML popisuje práci, za kterou bude pracovník odpovědný.

Dáváte přednost začít písemně? Odeslat podrobnosti prostřednictvím kontaktního formuláře.

Začněte s hodnocením struktury

Na úvodní konzultaci obdržíte shrnutí rozhodnutí v jednoduchém jazyce, seznam přípravy dokumentů a další kroky pro vaši situaci. Aktuální údaje jsou potvrzeny v rámci porovnání tras posouzeném vaším poradcem.

Napište nám na WhatsApp

Role

Co obnáší každá z externích rolí

CFO obvykle schválení regulátorem nepotřebuje. MLRO, compliance officer a CISO ho potřebovat mohou a pravidla VARA pro firmy s virtuálními aktivy stanoví pro každého jiné podmínky.

Role na částečný úvazek, co každá znamená a co regulátor u dané osoby obvykle vyžaduje.

  • Finanční ředitel

    Co to dělá
    Plánování, výkaznictví, treasury, bankovní vztahy a vztahy s investory
    Co regulátor obvykle vyžaduje
    Obvykle žádné; rozhoduje představenstvo

  • Pracovník pro hlášení praní peněz

    Co to dělá
    Přijímá interní hlášení, rozhoduje o jejich podání a je ve styku s úřadem
    Co regulátor obvykle vyžaduje
    VARA: nejméně dva (2) roky zkušeností s AML/CFT; způsobilost a bezúhonnost (fit and proper), přezkoumávaná ročně; jiné role pouze tehdy, pokud nedochází ke střetu povinností

  • Pracovník compliance

    Co to dělá
    Odpovídá za rámec compliance, monitoring a regulatorní výkaznictví
    Co regulátor obvykle vyžaduje
    VARA: pět (5) let v compliance funkci; způsobilost a bezúhonnost (fit and proper) schválená VARA; rezident SAE nebo držitel pasu; plný úvazek; podřízenost správní radě

  • Ředitel pro informační bezpečnost

    Co to dělá
    Řízení bezpečnosti, kontrolní mechanismy a reakce na incidenty
    Co regulátor obvykle vyžaduje
    VARA: jmenovaný CISO, oddělený od compliance officera, s dobrou pověstí a odpovídajícími zkušenostmi

  • Company Secretary nebo vedoucí pro governance

    Co to dělá
    Postupy představenstva, zápisy, podání a rejstříky
    Co regulátor obvykle vyžaduje
    Závisí na jurisdikci

Služba

Regulatorní poradenství a částečné úvazky na vedoucích pozicích

Stránka služby popisuje role na částečný úvazek a licenční a AML poradenství kolem nich.

Podívejte se na poradenskou službu
Moderní zasedací místnost v Dubaji s výhledem na městskou skleněnou zástavbu

Každá cesta je plánována s ohledem na to, jak bude podnikání skutečně fungovat v UAE.

Po licenci

Co dalšího možná budete potřebovat

Čtyři služby, na které se zakladatelé v této situaci nejčastěji ptají jako na další krok, každá na své vlastní stránce.

Další rozhodnutí

Související četba

Regulatorní poradenství a částečné úvazky na vedoucích pozicích

Držitel licence s AML rámcem nebo blížícím se přezkumem

Nezávislí členové představenstva pro společnost v SAE

Otázky

Často kladené otázky

Přijme regulátor pracovníka na částečný úvazek?
Záleží na regulátorovi a roli. VARA vyžaduje, aby compliance officer poskytovatele služeb s virtuálními aktivy byl zaměstnancem na plný úvazek, takže tato role tam nemůže být na částečný úvazek. Pravidla pro jeho MLRO plný úvazek nevyžadují: osoba potřebuje nejméně dva (2) roky zkušeností s AML/CFT, musí splňovat požadavek způsobilosti a bezúhonnosti (fit and proper) a může zastávat další role bez přímého kontaktu s klienty, pokud nedochází ke střetu povinností. Tyto podmínky si před jmenováním přečteme.
Kolik hodin role zabere?
Záleží na podniku a režimu: funkcionář pro žádost o licenci je vytíženější před žádostí a po ní než mezi nimi; měsíc CFO vrcholí při uzávěrce a zasedání správní rady. U MLRO firmy s licencí VARA je čtvrtletní zpráva správní radě jedním pevným vrcholem. Rozsah uvádí hodiny a vrcholy.
Komu pracovník podává reporting?
Správní radě, písemně, v dohodnutém cyklu, a regulátorovi tam, kde to pravidla vyžadují. Ve firmě s licencí VARA je compliance officer přímo podřízen správní radě a čtvrtletní zprávy MLRO jsou na vyžádání k dispozici VARA. Linie podřízenosti je součástí rozsahu a neměnní se neformálně.
Můžeme později přejít na zaměstnance na plný úvazek?
Ano, a spolupráce je pro to koncipována: dokumentace role, rejstříky a zprávy tvoří předávací balíček a pracovník na částečný úvazek nového zaměstnance zaškolí.
Kolik to stojí?
Měsíční servisní poplatek Velarozone za sjednané hodiny, rozepsaný ve vašem smluvním dopise, přičemž vlastní poplatky regulátora se účtují v nezměněné výši.

Zdroje

Předpisy, poplatky a způsobilost se mohou měnit. Každé regulační vyjádření je před publikací znovu ověřeno a datováno výše.

Právní poznámky a rozsah

Velarozone zajišťuje koordinaci nastavení a operační připravenosti. Tato stránka obsahuje obecné informace, nikoli právní, daňové, imigrační nebo bankovní rady.

Obecné informace vycházející z příručky CBUAE (CBUAE Rulebook), včetně nařízení o maloobchodních platebních službách a kartových schématech (C 15/2021) a usnesení vlády č. (134) z roku 2025 v publikovaném znění, nikoli právní ani daňové poradenství. Pravidla a pokyny se mění, proto před podáním ověřte aktuální znění a požadavky každé instituce.

Regulované role podléhají schválení osoby regulátorem a jeho pravidlům pro danou roli; nic zde netvrdí schválení, kategorii ani harmonogram, který regulátor nezveřejnil ani nerozhodl. Auditorské zprávy a právní posudky vydává registrovaný auditor nebo licencovaná advokátní kancelář.

Přeložená stránka. Tato stránka je překladem anglické verze. Pokud se obě liší, platí anglická verze. Oficiální požadavky stanovují federální a emirátní úřady a registry volných zón, a několik zdrojových dokumentů je publikováno v arabštině, vždy zkontrolujte původní zdroj nebo se nás před jednáním zeptejte.