Dành cho các công ty cần một vai trò cấp cao mà không cần tuyển dụng toàn thời gian
CFO, MLRO, compliance officer hoặc CISO bán thời gian cho công ty của bạn
Câu trả lời ngắn gọn
Bổ nhiệm bán thời gian (fractional appointment) đưa một người có kinh nghiệm vào vị trí cấp cao trong số giờ cần thiết, chịu trách nhiệm trước hội đồng quản trị của Quý vị. Cơ quan quản lý có chấp nhận hay không còn tùy vào vị trí. VARA yêu cầu cán bộ tuân thủ của nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo phải là nhân viên toàn thời gian báo cáo trực tiếp cho hội đồng quản trị, nhưng không đặt ra quy định toàn thời gian đối với MLRO. Chúng tôi xác lập phạm vi và tuyến báo cáo bằng văn bản, và nói rõ trước khi bắt đầu hợp tác những gì cơ quan quản lý phải phê duyệt.
Có ba tình huống đưa các công ty đến với dịch vụ này. Một hồ sơ xin giấy phép thương mại yêu cầu nêu tên các cán bộ khi doanh nghiệp chưa có doanh thu để trả cho họ. Hội đồng quản trị cần người lãnh đạo tài chính ở khoảng giữa một nhân viên kế toán và một CFO toàn thời gian. Cơ quan quản lý hoặc khách hàng kỳ vọng có chức năng an ninh. Đối với công ty được VARA cấp phép, Technology and Information Rulebook yêu cầu một giám đốc an ninh thông tin (CISO) được nêu tên, người này phải khác với cán bộ tuân thủ. Bổ nhiệm bán thời gian lấp vị trí đó bằng một người thật nắm quyền hạn và chịu trách nhiệm về công việc, trong phần thời gian mà công việc đòi hỏi.
Dịch vụ tư vấn viết ra phạm vi trước khi bổ nhiệm: số giờ, tuyến báo cáo, những quyết định người đó được đưa ra, những quyết định phải chuyển lên cấp trên, và những gì cơ quan quản lý kỳ vọng ở vị trí này. Đối với MLRO tại công ty được VARA cấp phép, điều đó bao gồm báo cáo hằng quý cho hội đồng quản trị về mức độ hiệu quả của các chính sách AML/CFT, mà VARA có thể yêu cầu xem. Cơ quan quản lý sẽ hỏi cán bộ đó đã làm gì, vì vậy hồ sơ ghi chép bắt đầu từ ngày đầu tiên.
Nhìn tổng quan
- Chi phí dự kiến
- Phí của cơ quan quản lý được nộp theo mức phí do cơ quan quản lý công bố. Phí dịch vụ Velarozone được tính hằng tháng cho số giờ trong phạm vi, được liệt kê chi tiết trong thư thỏa thuận dịch vụ của Quý vị.
- Thời gian
- Xác định phạm vi và bổ nhiệm trong vài tuần; việc chấp thuận của cơ quan quản lý đối với cá nhân diễn ra theo tiến độ riêng của cơ quan đó; vai trò được thực hiện theo chu kỳ đã thống nhất.
- Những gì bao gồm
- Phạm vi công việc được xác định bằng văn bản: số giờ làm việc, thẩm quyền, báo cáo
- Hồ sơ xin chấp thuận của cơ quan quản lý được chuẩn bị khi cần thiết
- Báo cáo cho hội đồng quản trị và bàn giao cho nhân sự toàn thời gian
Điều này dành cho bạn nếu
- Quý vị cần một MLRO, CISO hoặc cán bộ khác được nêu tên cho hồ sơ xin giấy phép thương mại hoặc một giấy phép hiện có, và quy định của cơ quan quản lý không yêu cầu nhân viên toàn thời gian.
- Quý vị cần một người phụ trách tài chính cho việc lập kế hoạch, quan hệ ngân hàng và báo cáo nhà đầu tư, vượt ra ngoài những gì công việc kế toán đem lại.
- Cơ quan quản lý, ngân hàng hoặc khách hàng hỏi ai chịu trách nhiệm về an ninh hoặc tuân thủ, và Quý vị chưa thể nêu tên người đó.
- Bạn muốn vai trò đó được đảm nhận bởi một người chịu trách nhiệm giải trình, chứ không phải một tư vấn viên gọi là có.
Điều này có thể không phải là con đường đúng nếu
- Bạn chỉ muốn một cái tên để điền vào biểu mẫu mà không có công việc thực chất đằng sau; cơ quan quản lý sẽ kiểm tra điều đó, và chúng tôi cũng vậy.
- Bạn muốn người đó ký các ý kiến kiểm toán hoặc ý kiến pháp lý; những ý kiến đó phải đến từ một kiểm toán viên đã đăng ký hoặc một công ty luật được cấp phép.
- Bạn kỳ vọng sự phê duyệt của cơ quan quản lý đối với người đó sẽ được cam kết chắc chắn trước.
Nhìn tổng quan
- Chi phí dự kiến
- Phí của cơ quan quản lý được nộp theo mức phí do cơ quan quản lý công bố. Phí dịch vụ Velarozone được tính hằng tháng cho số giờ trong phạm vi, được liệt kê chi tiết trong thư thỏa thuận dịch vụ của Quý vị.
- Thời gian
- Xác định phạm vi và bổ nhiệm trong vài tuần; việc chấp thuận của cơ quan quản lý đối với cá nhân diễn ra theo tiến độ riêng của cơ quan đó; vai trò được thực hiện theo chu kỳ đã thống nhất.
- Những gì bao gồm
- Phạm vi công việc được xác định bằng văn bản: số giờ làm việc, thẩm quyền, báo cáo
- Hồ sơ xin chấp thuận của cơ quan quản lý được chuẩn bị khi cần thiết
- Báo cáo cho hội đồng quản trị và bàn giao cho nhân sự toàn thời gian
Dịch vụ này bao gồm
- Phạm vi công việc được xác định bằng văn bản: số giờ làm việc, thẩm quyền, tuyến báo cáo, quy trình leo thang và kỳ vọng của cơ quan quản lý.
- Một chuyên gia giàu kinh nghiệm từ đội ngũ cố vấn cấp cao của chúng tôi đảm nhiệm vai trò này, chịu trách nhiệm trước hội đồng quản trị của quý khách.
- Hồ sơ xin chấp thuận của cơ quan quản lý đối với cá nhân được chuẩn bị và nộp khi vai trò yêu cầu.
- Báo cáo cho hội đồng quản trị theo chu kỳ mà vai trò yêu cầu; bàn giao cho nhân sự toàn thời gian khi doanh nghiệp đã sẵn sàng.
- Phối hợp với kế toán, kiểm toán viên và bất kỳ công ty luật nào liên quan đến công việc của vai trò này.
Những gì không bao gồm
- Ý kiến kiểm toán và ý kiến pháp lý.
- Bất kỳ sự bảo đảm nào về việc cơ quan quản lý sẽ chấp thuận cá nhân đó.
- Đóng vai trò như một lá chắn: cán bộ phụ trách báo cáo những gì quy định yêu cầu, kể cả với cơ quan quản lý.
Quy trình
Cách thức các công việc được sắp xếp
Mỗi giai đoạn có những điều kiện phụ thuộc riêng (phê duyệt hoạt động, hợp pháp hóa tài liệu, xử lý của cơ quan chức năng và rà soát của ngân hàng), và chúng tôi báo cáo tiến độ theo từng điều kiện đó chứ không theo một mốc thời gian chung duy nhất.
- 01
Phạm vi
Vai trò, số giờ làm việc, thẩm quyền và chế độ báo cáo được xác định và thống nhất với hội đồng quản trị.
- 02
Bổ nhiệm
Cá nhân được chỉ định; hồ sơ xin chấp thuận của cơ quan quản lý được nộp khi cần thiết.
- 03
Đảm nhiệm
Vai trò được thực hiện, kèm các báo cáo cho hội đồng quản trị theo chu kỳ đã thỏa thuận: hằng quý đối với MLRO của công ty được VARA cấp phép.
Quý khách cũng cần xây dựng khung chính sách hoặc thực hiện rà soát? Trang AML trình bày công việc mà cán bộ phụ trách sẽ đảm nhận.
Thích bắt đầu bằng văn bản? Gửi thông tin qua mẫu liên hệ.
Bắt đầu với một đánh giá cấu trúc
Trong một buổi tư vấn ban đầu, bạn sẽ nhận được một bản tóm tắt quyết định bằng ngôn ngữ dễ hiểu, một danh sách chuẩn bị tài liệu và các bước tiếp theo cho tình huống của bạn. Các số liệu hiện tại được xác nhận trong bảng so sánh lộ trình đã được cố vấn của bạn xem xét.
Các vai trò
Mỗi vai trò bán thời gian đảm nhận những gì
CFO thường không cần cơ quan quản lý phê duyệt. MLRO, cán bộ tuân thủ và CISO thì có thể cần, và quy định của VARA đối với các công ty tài sản ảo đặt ra điều kiện khác nhau cho từng vị trí.
Các vai trò bán thời gian, công việc của từng vai trò và những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu đối với người đảm nhiệm.
Giám đốc Tài chính (Chief Financial Officer)
- Điều nó làm
- Lập kế hoạch, báo cáo, ngân quỹ, giao dịch ngân hàng và quan hệ nhà đầu tư
- Những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu
- Thường không cần; hội đồng quản trị quyết định
Cán bộ Báo cáo Phòng, chống Rửa tiền (Money-Laundering Reporting Officer)
- Điều nó làm
- Tiếp nhận báo cáo nội bộ, quyết định việc báo cáo chính thức, và liên hệ với cơ quan chức năng
- Những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu
- VARA: tối thiểu hai (2) năm kinh nghiệm AML/CFT; đạt yêu cầu về năng lực và tư cách (fit and proper), được xem xét hằng năm; chỉ được giữ các vị trí khác nếu nhiệm vụ không xung đột
Cán bộ Tuân thủ (Compliance Officer)
- Điều nó làm
- Chịu trách nhiệm về khung tuân thủ, giám sát và báo cáo cho cơ quan quản lý
- Những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu
- VARA: năm (5) năm trong bộ phận tuân thủ; đạt yêu cầu về năng lực và tư cách (fit and proper) do VARA phê duyệt; cư dân UAE hoặc người giữ hộ chiếu; toàn thời gian; báo cáo cho hội đồng quản trị
Giám đốc An ninh Thông tin (Chief Information Security Officer)
- Điều nó làm
- Quản trị an ninh, kiểm soát và ứng phó sự cố
- Những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu
- VARA: một CISO được nêu tên, tách biệt với cán bộ tuân thủ, có uy tín tốt và kinh nghiệm phù hợp
Thư ký công ty hoặc người phụ trách quản trị (Company Secretary)
- Điều nó làm
- Quy trình họp hội đồng quản trị, biên bản họp, hồ sơ nộp và sổ đăng ký
- Những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu
- Tùy thuộc vào khu vực pháp lý
| Vai trò | Điều nó làm | Những gì cơ quan quản lý thường yêu cầu |
|---|---|---|
| Giám đốc Tài chính (Chief Financial Officer) | Lập kế hoạch, báo cáo, ngân quỹ, giao dịch ngân hàng và quan hệ nhà đầu tư | Thường không cần; hội đồng quản trị quyết định |
| Cán bộ Báo cáo Phòng, chống Rửa tiền (Money-Laundering Reporting Officer) | Tiếp nhận báo cáo nội bộ, quyết định việc báo cáo chính thức, và liên hệ với cơ quan chức năng | VARA: tối thiểu hai (2) năm kinh nghiệm AML/CFT; đạt yêu cầu về năng lực và tư cách (fit and proper), được xem xét hằng năm; chỉ được giữ các vị trí khác nếu nhiệm vụ không xung đột |
| Cán bộ Tuân thủ (Compliance Officer) | Chịu trách nhiệm về khung tuân thủ, giám sát và báo cáo cho cơ quan quản lý | VARA: năm (5) năm trong bộ phận tuân thủ; đạt yêu cầu về năng lực và tư cách (fit and proper) do VARA phê duyệt; cư dân UAE hoặc người giữ hộ chiếu; toàn thời gian; báo cáo cho hội đồng quản trị |
| Giám đốc An ninh Thông tin (Chief Information Security Officer) | Quản trị an ninh, kiểm soát và ứng phó sự cố | VARA: một CISO được nêu tên, tách biệt với cán bộ tuân thủ, có uy tín tốt và kinh nghiệm phù hợp |
| Thư ký công ty hoặc người phụ trách quản trị (Company Secretary) | Quy trình họp hội đồng quản trị, biên bản họp, hồ sơ nộp và sổ đăng ký | Tùy thuộc vào khu vực pháp lý |
Dịch vụ
Tư vấn tuân thủ quy định và vai trò bán thời gian
Trang dịch vụ này trình bày các vai trò bán thời gian cùng với dịch vụ tư vấn cấp phép và AML liên quan.
Xem dịch vụ tư vấn
Mỗi lộ trình được lập kế hoạch dựa trên cách mà doanh nghiệp sẽ thực sự hoạt động tại UAE.
Sau giấy phép
Những gì quý khách có thể cũng cần
Bốn dịch vụ mà hầu hết người sáng lập trong tình huống này hỏi đến tiếp theo, mỗi dịch vụ có một trang riêng.
Dịch vụ visa & PRO
Thị thực cư trú cho chủ sở hữu, nhân viên và gia đình, cùng với hồ sơ lao động MOHRE, khám sức khỏe và gia hạn Emirates ID giúp giấy phép thương mại và những người liên quan luôn ở trong tình trạng hợp lệ. Thị thực có bảo lãnh có thời hạn 1, 2 hoặc 3 năm; việc phê duyệt thuộc về cơ quan có thẩm quyền.
→Thiết lập tài khoản ngân hàng tại UAE
Hồ sơ sẵn sàng cho ngân hàng, xây dựng quanh quyền sở hữu, hoạt động và giao dịch dự kiến của bạn, khớp với ngân hàng có khẩu vị rủi ro phù hợp hồ sơ của bạn. Chỉ ngân hàng quyết định việc phê duyệt và thời gian.
→Kế toán và thuế
Kế toán hằng tháng, kê khai VAT và thuế doanh nghiệp, báo cáo cuối năm, kèm kiểm toán theo luật do kiểm toán viên đã đăng ký ký.
→Dịch vụ pháp lý
Hợp đồng, tài liệu doanh nghiệp, tranh chấp và các vấn đề quy định, do luật sư được cấp phép hành nghề tại UAE và có tên trong thư nhận việc tư vấn.
→
Quyết định tiếp theo
Đọc thêm liên quan
Câu hỏi
Câu hỏi thường gặp
- Cơ quan quản lý có chấp nhận cán bộ làm việc bán thời gian không?
- Tùy vào cơ quan quản lý và vị trí. VARA yêu cầu cán bộ tuân thủ của nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo phải là nhân viên toàn thời gian, nên vị trí đó không thể làm bán thời gian tại đó. Quy định về MLRO của VARA không đặt ra yêu cầu toàn thời gian: người đó phải có tối thiểu hai (2) năm kinh nghiệm AML/CFT, phải đạt yêu cầu về năng lực và tư cách (fit and proper), và có thể giữ các vị trí khác không tiếp xúc trực tiếp với khách hàng nếu nhiệm vụ không xung đột. Chúng tôi xem xét các điều kiện này trước khi bổ nhiệm.
- Vai trò này cần bao nhiêu giờ làm việc?
- Tùy vào doanh nghiệp và chế độ áp dụng: cán bộ trong hồ sơ xin giấy phép thương mại bận hơn trước và sau khi nộp hồ sơ so với khoảng giữa; tháng của một CFO đạt đỉnh vào thời điểm khóa sổ và họp hội đồng quản trị. Đối với MLRO của công ty được VARA cấp phép, báo cáo hằng quý cho hội đồng quản trị là một đỉnh cố định. Phạm vi công việc nêu rõ số giờ và các đỉnh điểm.
- Cán bộ phụ trách báo cáo cho ai?
- Cho hội đồng quản trị, bằng văn bản, theo chu kỳ đã thỏa thuận, và cho cơ quan quản lý khi quy định yêu cầu. Tại công ty được VARA cấp phép, cán bộ tuân thủ báo cáo trực tiếp cho hội đồng quản trị, và các báo cáo hằng quý của MLRO được cung cấp cho VARA khi có yêu cầu. Tuyến báo cáo là một phần của phạm vi công việc và không bị thay đổi một cách không chính thức.
- Sau này chúng tôi có thể chuyển sang tuyển nhân sự toàn thời gian không?
- Có, và việc hợp tác dịch vụ được thiết kế để phục vụ mục đích này: tài liệu, sổ đăng ký và báo cáo của vai trò này chính là bộ hồ sơ bàn giao, và cán bộ bán thời gian sẽ hướng dẫn bàn giao cho nhân sự mới.
- Chi phí là bao nhiêu?
- Phí dịch vụ Velarozone hàng tháng cho số giờ đã thỏa thuận, được liệt kê chi tiết trong thư thỏa thuận dịch vụ của quý khách, cùng với các khoản phí riêng của cơ quan quản lý được tính đúng theo mức đó.
Nguồn
- Virtual Assets Regulatory Authority (VARA)
- Hướng dẫn khung AML/CFT của UAE
- ADGM (Thị trường Toàn cầu Abu Dhabi)
- DIFC (Trung tâm Tài chính Quốc tế Dubai)
Các quy định, phí và đủ điều kiện có thể thay đổi. Mọi tuyên bố quy định đều được kiểm tra lại trước khi công bố và có ngày tháng ở trên.
Ghi chú pháp lý và phạm vi
Velarozone cung cấp sự phối hợp thiết lập và sẵn sàng hoạt động. Trang này chỉ là thông tin chung, không phải là lời khuyên về pháp lý, thuế, di trú hoặc ngân hàng.
Thông tin chung được trích từ CBUAE Rulebook, bao gồm Retail Payment Services and Card Schemes Regulation (C 15/2021), và Cabinet Resolution No. (134) of 2025 như đã công bố, không phải tư vấn pháp lý hay thuế. Quy định và hướng dẫn có thể thay đổi, vì vậy hãy xác nhận văn bản hiện hành và yêu cầu riêng của từng tổ chức trước khi quý vị nộp hồ sơ.
Các vai trò chịu sự quản lý phải tuân theo việc chấp thuận của cơ quan quản lý đối với cá nhân cũng như các quy định của cơ quan đó về vai trò này; nội dung tại đây không khẳng định bất kỳ sự chấp thuận, phân loại hay mốc thời gian nào mà cơ quan quản lý chưa công bố hoặc chưa quyết định. Ý kiến kiểm toán và ý kiến pháp lý do kiểm toán viên đã đăng ký hoặc công ty luật được cấp phép cung cấp.