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Velarozone

フルタイムでの採用なしにシニアポジションを必要とする企業向け

貴社のための非常勤CFO・MLRO・コンプライアンス責任者・CISO

短い回答

非常勤での任命(fractional appointment)とは、経験豊富な人物が必要な時間だけ上級職に就き、取締役会に対して責任を負う形態です。規制当局がこれを認めるかどうかは、役職によります。VARAは、仮想資産サービスプロバイダーのコンプライアンス責任者について、取締役会に直接報告するフルタイムの従業員であることを求めていますが、MLROについてはフルタイムの要件を定めていません。業務範囲と報告ラインは書面で定め、任命の開始前に、規制当局の承認が必要な事項をお伝えします。

会社がここに来る場面は3つあります。トレードライセンスの申請では、事業に報酬を支払う収益がない段階で、氏名を特定した役員が求められます。取締役会は、記帳担当者とフルタイムのCFOの間に位置する財務リーダーシップを必要とします。規制当局や顧客は、セキュリティ機能を求めます。VARAのライセンスを受けた会社については、Technology and Information Rulebookにより、コンプライアンス責任者とは別の人物である、氏名を特定した最高情報セキュリティ責任者(CISO)が必要です。非常勤での任命は、権限を持ち、業務について説明責任を負う実在の人物を、その業務に要する時間だけ、その役割に充てるものです。

コンサルティングサービスは、任命の前に業務範囲を書面にまとめます。稼働時間、報告ライン、本人が決定できる事項、上位に報告する事項、そして規制当局がその役割に期待する事項です。VARAのライセンスを受けた会社のMLROについては、AML/CFTポリシーの運用状況に関する取締役会への四半期報告が含まれ、VARAはその提示を求めることができます。規制当局は担当者が何をしたかを尋ねるため、記録は初日から始まります。

これが適している場合

  • トレードライセンスの申請または既存のライセンスのために、氏名を特定したMLRO、CISO、その他の役員が必要で、規制当局の規則がフルタイムの従業員を求めていない場合です。
  • 記帳が提供する範囲を超えて、計画、銀行との関係、投資家向け報告を担う財務責任者が必要な場合です。
  • 規制当局、銀行、または顧客から、セキュリティやコンプライアンスについて誰が責任を負うのかを尋ねられ、まだその人物を指名できない場合です。
  • 呼び出せば来るコンサルタントではなく、責任を持つ人物にその役割を担ってもらいたい場合。

これが適していない可能性がある場合

  • 書類に名前だけを記載し、実際の業務は伴わないことを望んでいる場合。規制当局も確認しますし、当社も確認します。
  • その人物に監査意見書や法律意見書へ署名させたいと考えている場合。これらは登録監査人またはライセンスを持つ法律事務所が発行するものです。
  • 規制当局によるその人物の承認が確約されることを期待している場合。

一目で

予想コスト
規制当局の手数料は、規制当局が公表した料金で支払われます。Velarozone サービス料は、業務範囲に定めた時間分について月額で、業務委託契約書に項目別に記載されます。
タイミング
スコープの確定と選任は数週間で行われます。規制当局による本人承認は当局側のスケジュールで進みます。役割の遂行は合意した周期で行われます。
含まれる内容
  • 書面で定義された役割:稼働時間、権限、報告体制
  • 必要な場合の規制当局承認の準備
  • 取締役会への報告と正社員への引き継ぎ

このサービスに含まれる内容

  • 書面で定義された役割:稼働時間、権限、報告系統、エスカレーション対応、規制当局が求める内容。
  • 当社のシニアアドバイザーの中から経験豊富な人物がその役割を担い、貴社の取締役会に対して責任を負います。
  • その役割で必要とされる場合には、規制当局による本人の承認申請を準備し、提出します。
  • その役割に必要な周期での取締役会への報告、および事業の準備が整った段階での正社員への引き継ぎ。
  • 会計士、監査人、およびその役割の業務に関わる法律事務所との連携。

含まれない内容

  • 監査意見書および法律意見書。
  • 規制当局による本人承認についてのいかなる保証も含みません。
  • 盾として機能すること:責任者は規制当局への報告を含め、規則が求める内容を報告する立場です。

プロセス

作業の順序

各段階にはそれぞれ依存関係(事業活動の承認、書類の認証、当局での処理、銀行の審査)があり、当社は全体で一つの期日を示すのではなく、これらに沿って進捗をご報告します。

  1. 01

    範囲

    役割、稼働時間、権限、報告体制を定め、取締役会と合意します。

  2. 02

    任命

    担当者を指名し、必要な場合には規制当局への承認申請を提出します。

  3. 03

    業務遂行

    遂行された役割と、合意したサイクルでの取締役会向け報告。VARAのライセンスを受けた会社のMLROについては四半期ごとです。

全体の手順、段階ごとに

体制構築やレビューも必要ですか?担当者が担う業務については AML のページで説明しています。

書面で開始することを希望されますか？ 連絡フォームから詳細を送信.

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初回の相談では、平易な言葉で書かれた決定の要約、文書準備リスト、あなたの状況に対する次のアクションを受け取ります。現在の数値は、あなたのアドバイザーによるルート比較の中で確認されます。

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役割

各非常勤職が担う役割

CFOについては通常、規制当局の承認は不要です。MLRO、コンプライアンス責任者、CISOについては必要な場合があり、VARAの仮想資産事業者向け規則は、それぞれに異なる条件を定めています。

非常勤の役割がそれぞれ何を行い、規制当局が通常その人物に何を求めるかをまとめたもの。

  • 最高財務責任者

    それが何をするか
    資金計画、レポーティング、資金管理、銀行対応、投資家対応
    規制当局が通常求める事項
    通常はなし。取締役会が決定します

  • 資金洗浄報告責任者

    それが何をするか
    社内からの報告を受け、届出の要否を判断し、当局との窓口を担う
    規制当局が通常求める事項
    VARA:AML/CFTの経験が2年以上。適格性(fit and proper)を毎年審査。職務が競合しない場合に限り、他の役割を兼務可能

  • コンプライアンス責任者

    それが何をするか
    コンプライアンス体制、モニタリング、規制当局への報告を統括する
    規制当局が通常求める事項
    VARA:コンプライアンス部門で5年。VARAが承認する適格性(fit and proper)。UAEの居住者またはパスポート保持者。フルタイム。取締役会に報告

  • 最高情報セキュリティ責任者

    それが何をするか
    セキュリティガバナンス、統制、インシデント対応
    規制当局が通常求める事項
    VARA:コンプライアンス責任者とは別の、氏名を特定したCISO。良好な評判を有し、適切な経験を持つこと

  • カンパニーセクレタリーまたはガバナンス責任者

    それが何をするか
    取締役会の運営、議事録、届出、登録簿
    規制当局が通常求める事項
    法域による

サービス内容

規制コンサルティングとフラクショナル人材

本サービスページでは、非常勤の役割と、それに関連するライセンス取得および AML アドバイザリーについて説明しています。

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質問

よくある質問

規制当局は非常勤の責任者を認めますか?
規制当局と役割によります。VARAは、仮想資産サービスプロバイダーのコンプライアンス責任者がフルタイムの従業員であることを求めているため、その役割は同庁の下では非常勤にできません。MLROの規則にはフルタイムの要件がありません。ただし、本人にはAML/CFTの経験が2年以上必要で、適格性(fit and proper)を満たし、職務が競合しない限り、顧客対応を伴わない他の役割を兼務できます。任命の前に、これらの条件を確認します。
その役割にはどれくらいの時間がかかりますか?
事業と制度によります。ライセンス申請の担当役員は、申請の前後のほうが、その間より忙しくなります。CFOの月は、決算と取締役会の時期にピークを迎えます。VARAのライセンスを受けた会社のMLROの場合、四半期ごとの取締役会報告が固定のピークです。業務範囲には、稼働時間とピークを明記します。
担当者は誰に報告しますか?
取締役会に対して、合意したサイクルで書面にて行い、規則で求められる場合は規制当局にも行います。VARAのライセンスを受けた会社では、コンプライアンス責任者が取締役会に直接報告し、MLROの四半期報告はVARAの要請に応じて提供できます。報告ラインは業務範囲の一部であり、非公式に変更されることはありません。
後から正社員への転換は可能ですか?
可能です。契約はそれを想定して設計されています。役割に関する文書、登録簿、報告書が引き継ぎ資料となり、非常勤の担当者が新しい担当者に説明を行います。
費用はいくらですか?
定められた対応時間に対する月額のVelarozoneサービス料は、業務委託契約書の中で明細として記載され、規制当局自体の手数料はそのままの金額で請求されます。

情報源

規制、手数料、及び適格性は変更される可能性があります。すべての規制に関する記述は公表前に再確認され、上に日付が付けられます。

法的注意事項と範囲

Velarozone 設立および運用準備の調整を提供します。このページは一般情報であり、法的、税務、移民、または銀行に関するアドバイスではありません。

CBUAE Rulebookから引用した一般的な情報であり、Retail Payment Services and Card Schemes Regulation (C 15/2021)および公表されている2025年内閣決議第(134)号を含みます。法務または税務上の助言ではありません。規則やガイダンスは変更されるため、提出前に最新の条文と各機関独自の要件をご確認ください。

規制対象の役割は、規制当局による本人承認とその役割に関する規則に従います。本ページは、規制当局が公表または決定していない承認、区分、期限について何も主張するものではありません。監査意見書および法律意見書は、登録監査人またはライセンスを持つ法律事務所が発行します。

翻訳されたページ。 このページは英語版の翻訳です。両者が異なる場合、英語版が適用されます。公式要件はUAE連邦およびエミレート当局、ならびに自由地区の登録所によって定められており、いくつかの原本はアラビア語で公開されています。行動を起こす前に、常に原著を確認するか、私たちに尋ねてください。