Լիցենզավորում, AML և համապատասխանության պաշտոնները, որոնք կարգավորվող բիզնեսը պետք է զբաղեցնի:
- Խորհրդատուի կողմից առաջնորդվող. գործունեությունը և կարգավորողը նշվում են, նախքան լիցենզիայի կատեգորիան
- Շրջանակներ, գրված ձեր բիզնեսի համար, այլ ոչ թե ձևանմուշ՝ միայն անունը փոխված
- Յուրաքանչյուր մասնակի (fractional) նշանակում ենթակա է կարգավորողի հաստատմանը, ասված սկզբից
Պատասխան՝ 24 ժամվա ընթացքում · Փաստաթղթեր չեն պահանջվում · Առանց պարտավորության
Ովքեր են սա համար
Չորս կարգավորվող իրավիճակ, մեկ խորհրդատուի կողմից ղեկավարվող պատասխան։
Գործունեությունը և կարգավորողը գալիս են առաջինը. փաստաթղթերն ու մարդիկ հետևում են։
Խորհրդատուի կողմից առաջնորդվող կարգավորիչ խորհրդատվություն այն բիզնեսների համար, որոնք լիցենզավորված են կամ դիմում են ԱՄԷ-ում լիցենզավորման՝ VARA-ի լիցենզավորման խորհրդատվություն՝ սկսած նախնական բացահայտման հարցաթերթիկից մինչև ամբողջական դիմում, AML/CFT շրջանակի կառուցում, ամբողջ ձեռնարկության մասշտաբով ռիսկերի գնահատում, AML ծրագրի անկախ վերանայում և Travel Rule-ին պատրաստվածություն։ Սրա հետ մեկտեղ՝ մասնակի (fractional) ավագ պաշտոններ — MLRO, կոմպլայենս պաշտոնյա, տեղեկատվական անվտանգության պաշտոնյա, ֆինանսների և մարքեթինգի ղեկավարություն և անկախ ոչ գործադիր տնօրեններ — այն ընկերությունների համար, որոնց անհրաժեշտ է գործառույթը, նախքան նրանք կարող են հիմնավորել լրիվ դրույքով աշխատակցի ընդունումը։ Նշանակումները, որոնք պահանջում են կարգավորողի հաստատում, ենթակա են տվյալ անձի՝ կարգավորողի կողմից հաստատման։
Հանդիպում
Որ կարգավորիչը, և ինչ է ուզում տեսնել։
Կարգավորիչ աշխատանքը նախ և առաջ գործունեության և մարմնի հարց է, և միայն հետո՝ փաստաթղթերի։ Սկսեք այնտեղից, որտեղ դուք եք։
VARA լիցենզիայի համար դիմում
Արդյո՞ք գործունեությունը ընդհանրապես վիրտուալ ակտիվների ծառայություն է, և, եթե այո, ապա դիմումը, շրջանակները և դրանց հետևում կանգնած մարդիկ։
→Շրջանակ, որի ժամկետը լրանում է կամ արդեն լրացել է
AML/CFT շրջանակը, ռիսկերի գնահատումը և անկախ վերանայումը, որոնք լիցենզիայի սեփականատերը պարտավոր է մշտապես արդիական պահել։
→Ավագ պաշտոն՝ մասնակի դրույքով
MLRO, կոմպլայենս պաշտոնյա, CISO կամ CFO՝ հիմա, լրիվ դրույքով աշխատակազմի միայն մի մասի չափով։
→Անկախ տնօրեններ խորհրդի համար
Ոչ գործադիր տնօրեններ, որոնց պահանջում է կարգավորողը, ներդրողը կամ ձեր սեփական կառավարման կանոնադրությունը։
→
Դաշտ
Ինչ եք ստանում, և ինչ երբեք չենք անում
Ինչ է ներառված
- Շրջանակի սահմանման հանդիպում, որը բացահայտում է կարգավորողին, գործունեությունը և բացերը այն բանի միջև, ինչ ունեք դուք, և ինչ ակնկալում է նա։
- Կարգավորիչ աշխատանք, համաձայնեցված շրջանակի սահմաններում՝ դիմումի խորհրդատվություն, շրջանակներ, ռիսկերի գնահատումներ, վերանայումներ կամ Travel Rule-ին պատրաստվածություն — մատուցվում է դրա համար պատասխանատու խորհրդատուի կողմից։
- Անվանված անձինք յուրաքանչյուր մասնակի (fractional) պաշտոնի համար, գրի առնված պաշտոնի պատասխանատվություններով, ժամերով և ենթակայության գծով։
- Համակարգում կարգավորողի գործընթացի հետ՝ լիցենզավորման փուլերի ընթացքում, հարցերի պատասխանով՝ դրանց առաջացման պես։
- Կոմպլայենսի օրացույց և ապացույցների հետք, որը կարգավորողը կպահանջի տեսնել։
- Հստակ հայտարարություններ այն մասին, թե ինչն է ենթակա կարգավորողի հաստատմանը, և ինչը՝ ոչ։
Ինչ չի ներառված
- Ցանկացած հայտարարություն լիցենզիայի կատեգորիայի, ժամկետների կամ արդյունքի մասին, որը կարգավորողը չի հրապարակել կամ որոշել։
- Իրավաբանական խորհրդատվություն, որը գալիս է լիցենզավորված իրավաբանական ընկերությունից՝ իր սեփական առաջադրանքի շրջանակում։
- Օրենքով սահմանված աուդիտ, որն իրականացնում է Տնտեսության նախարարությունում գրանցված աուդիտորը։
- Վահանի դեր կատարելը. մասնակի (fractional) պաշտոնյան հաղորդում է այն, ինչ պահանջում են կանոնները, ներառյալ կարգավորողին։
Ինչ արժե
Ֆիքսված՝ երբ արդյունքը սահմանված է, ամսական՝ երբ դերը շարունակական է։
Կարգավորողի վճարները կարգավորողինն են. մերը նշված է նամակում։
Խորհրդատվական աշխատանք
Սահմանված շրջանակով և ֆիքսված գնով, երբ վերջնարդյունքը հստակ է սահմանված — դիմում, շրջանակ, վերանայում — և ամսական, երբ աշխատանքը շարունակական է։
Մասնակի (fractional) պաշտոններ
Ամսական վճար՝ համաձայնեցված օրերի համար, նշված ծառայությունների պայմանների նամակ-համաձայնագրում (engagement letter). հենց նշանակումը ենթակա է անձի՝ կարգավորողի կողմից հաստատմանը։
Կարգավորողի և երրորդ կողմերի վճարներ
Դիմումի և լիցենզիայի վճարները կարգավորողինն են և փոխանցվում են ինքնարժեքով, մանրամասնված։
VelaroZone-ի ծառայության վճար
Մանրամասնված ձեր ծառայությունների պայմանների նամակ-համաձայնագրում (engagement letter), երբեք չի հրապարակվում։
Մասնակի (fractional) նշանակումը գնագոյացվում է օրերի, այլ ոչ թե պաշտոնի անվան համար։
Համեմատություն
Կիսատ դրույքով դերը՝ ընդդեմ կարգավորվող պաշտոնի սովորաբար համալրման եղանակների։
Կարգավորողը պետք է հաստատի անձին. թե որքան արագ կարող է դա տեղի ունենալ, հենց դա է իրական տարբերությունը։
Ինչպես են չորսն էլ պատասխանում նույն չորս հարցերին.
Կարգավորող մարմնի հաստատումը
- Մասնակի (fractional) պաշտոն Velarozone-ի միջոցով
- Հայցվում է անվանված անձի համար՝ մինչև աշխատանքի սկիզբը
- Հաստիքային աշխատակցի վարձում
- Հայցվում է աշխատանքի ընդունումից հետո
- Խոշոր խորհրդատվական ընկերություն
- Ընկերության անձնակազմի համար, եթե գործուղվում է
- Պաշտոնը թափուր թողնելը
- Անհնար է. պաշտոնը պետք է զբաղեցված լինի
Հասանելիություն
- Մասնակի (fractional) պաշտոն Velarozone-ի միջոցով
- Համաձայնեցված օրերը, առաջին իսկ օրվանից
- Հաստիքային աշխատակցի վարձում
- Փնտրտուքից, ծանուցումից և վիզայից հետո
- Խոշոր խորհրդատվական ընկերություն
- Ծրագրի ժամանակացույցով
- Պաշտոնը թափուր թողնելը
- —
Ճանաչում է ձեր դոսյեն
- Մասնակի (fractional) պաշտոն Velarozone-ի միջոցով
- Այո՝ նույն ընկերությունն է տիրապետում լիցենզիային
- Հաստիքային աշխատակցի վարձում
- Սովորում է այն
- Խոշոր խորհրդատվական ընկերություն
- Սովորում է այն
- Պաշտոնը թափուր թողնելը
- —
Ծախսի կառուցվածքը
- Մասնակի (fractional) պաշտոն Velarozone-ի միջոցով
- Ամսական վճար՝ օրերի դիմաց
- Հաստիքային աշխատակցի վարձում
- Աշխատավարձ, վիզա և աշխատատեղ
- Խոշոր խորհրդատվական ընկերություն
- Ծրագրի վճար
- Պաշտոնը թափուր թողնելը
- Կարգավորող մարմնի եզրակացությունը
| Մասնակի (fractional) պաշտոն Velarozone-ի միջոցով | Հաստիքային աշխատակցի վարձում | Խոշոր խորհրդատվական ընկերություն | Պաշտոնը թափուր թողնելը | |
|---|---|---|---|---|
| Կարգավորող մարմնի հաստատումը | Հայցվում է անվանված անձի համար՝ մինչև աշխատանքի սկիզբը | Հայցվում է աշխատանքի ընդունումից հետո | Ընկերության անձնակազմի համար, եթե գործուղվում է | Անհնար է. պաշտոնը պետք է զբաղեցված լինի |
| Հասանելիություն | Համաձայնեցված օրերը, առաջին իսկ օրվանից | Փնտրտուքից, ծանուցումից և վիզայից հետո | Ծրագրի ժամանակացույցով | — |
| Ճանաչում է ձեր դոսյեն | Այո՝ նույն ընկերությունն է տիրապետում լիցենզիային | Սովորում է այն | Սովորում է այն | — |
| Ծախսի կառուցվածքը | Ամսական վճար՝ օրերի դիմաց | Աշխատավարձ, վիզա և աշխատատեղ | Ծրագրի վճար | Կարգավորող մարմնի եզրակացությունը |
Անհրաժեշտության ընթացք
Ինչպես է աշխատանքը դասավորվում
Յուրաքանչյուր փուլ ունի իր կախվածությունները, և մենք առաջընթացի մասին հաշվետվություն ենք ներկայացնում հենց դրանց, այլ ոչ թե մեկ ընդհանուր ամսաթվի նկատմամբ։
- 01
Դաշտ
Գործունեությունը, կարգավորողը և լիցենզավորման ուղին որոշված են. կարգավորողի ակնկալիքների նկատմամբ բացերի վերլուծությունը ներկայացվում է գրավոր։
- 02
Կառուցում
Շրջանակները, ռիսկերի գնահատումը և քաղաքականություններն գրված են բիզնեսի համար. մասնակի (fractional) պաշտոնները զբաղեցված են, և նրանց նշանակումները փաստագրված են։
- 03
Դիմել կամ վերանայել
Դիմումը պատրաստված և համակարգված է կարգավորողի փուլերի ընթացքում, կամ անկախ վերանայումն իրականացված և հաշվետված է։
- 04
Գործունեություն
Շրջանակը կիրառվում է, օրացույցը գործում է, ապացույցները պահվում են, և մասնակի (fractional) պաշտոնները ծառայություն են մատուցում ամիս առ ամիս։
Ինչպես է դա աշխատում
Regulatory consulting and the fractional roles are led by Velarozone's senior advisers. The activity and the regulator are named first; a licence category is never asserted that the regulator does not publish.
A fractional appointment — MLRO, compliance officer, CISO, CFO or an independent director — is subject to the regulator's approval of the person, and that is said before the engagement starts, not after.
Ն οδηγություններ
Կարդացեք նախքան դիմելը
Սովորական հարցեր
Ուզելի պատասխաններ
- Ինչ է ընդգրկում VARA-ի լիցենզավորման խորհրդատվությունը?
- Ամբողջ հաջորդականությունը՝ նախնական բացահայտման հարցաթերթիկը, Approval to Incorporate փուլը և ամբողջական լիցենզիայի դիմումը, շրջանակների, ռիսկերի գնահատման, քաղաքականությունների և ավագ նշանակումների հետ միասին, որոնց հիմնավորումը դիմումին անհրաժեշտ է։ Մենք համակարգում ենք գործընթացը կարգավորողի հետ. որոշումը VARA-ինն է։
- Կարո՞ղ է մասնակի (fractional) MLRO նշանակվել կարգավորվող բիզնեսի համար։
- Նշանակումը ենթակա է տվյալ անձի՝ կարգավորողի կողմից հաստատմանը, և յուրաքանչյուր կարգավորող ունի պաշտոնի նկատմամբ իր սեփական ակնկալիքները։ Մենք առաջարկում ենք անվանված անձի՝ պաշտոնին անհրաժեշտ փորձառությամբ, և դիմումը ներկայացնելուց առաջ հստակ նշում ենք, թե ինչն է ենթակա հաստատման։
- Ի՞նչ տարբերություն կա AML շրջանակի և ամբողջ ձեռնարկության մասշտաբով ռիսկերի գնահատման միջև։
- Ռիսկերի գնահատումը վերլուծություն է այն մասին, թե որտեղ է առաջանում փողերի լվացման, ահաբեկչության ֆինանսավորման և պատժամիջոցների ռիսկը ամբողջ բիզնեսում։ Շրջանակը դրանից բխող քաղաքականությունների, ընթացակարգերի և վերահսկողության մեխանիզմների համակարգն է։ Կարգավորողը դրանք կարդում է միասին և ակնկալում է, որ երկրորդը բխի առաջինից։
- Ինչ է ներառում Travel Rule-ին պատրաստվածությունը?
- Գնահատել, թե ձեր վիրտուալ ակտիվների փոխանցումներից որոնք են կրում նախաձեռնողի և շահառուի վերաբերյալ տեղեկատվության պարտավորություններ, ինչպես կհավաքվի, կփոխանցվի և կստուգվի այդ տեղեկատվությունը, և ինչ պետք է փոխվի ձեր համակարգերում և գործընկերների մոտ, նախքան համապատասխանության հասնելը։
- Ո՞ր կարգավորողն է վերաբերում իմ բիզնեսին։
- Դա որոշվում է գործունեությամբ և նրանով, թե որտեղ է հիմնադրված սուբյեկտը՝ VARA՝ վիրտուալ ակտիվների գործունեության համար Դուբայում, DIFC-ից դուրս, ADGM FSRA-ն և DIFC DFSA-ն՝ այդ ազատ գոտիների (free zone) շրջանակում, և ԱՄԷ-ի Կենտրոնական բանկը՝ բանկային, վճարային և դրամական ծառայությունների համար։ Երբ դա ակնհայտ չէ, շրջանակի սահմանման հանդիպումը լուծում է հարցը։
- Դուք երաշխավորու՞մ եք լիցենզիա։
- Ոչ։ Լիցենզիան կարգավորողի որոշումն է։ Մենք անում ենք այն, որ դիմումը, շրջանակները և դրանց հետևում կանգնած մարդիկ հավաստի դառնան, և անկեղծորեն ասում ենք ձեզ, թե որտեղ դրանք դեռ այդպիսին չեն։
Նկարագրեք գործունեությունը և կարգավորիչը, որի հետ գործ ունեք
Ասացեք մեզ, թե ինչ է անում կամ ինչ է անելու բիզնեսը, որտեղ է կամ որտեղ կլինի լիցենզավորված, և ինչ պաշտոններ կամ շրջանակներ ձեզ պակասում են։ Մենք կպատասխանենք շրջանակով և այն հերթականությամբ, որով կմոտենայինք դրան։
Ազատ գնահատում - ընթացիկ թվերն հաստատվում են ձեր խորհրդատուի կողմից ստուգված ճանապարհի համեմատության համար: Ձեր տվյալները չեն կիսվում երրորդ անձանց հետ.
Գիտեք ձեր ճանապարհը՝ նախքան լրացնելը:
Հավատացեք, թե ինչպես եք մտադիր աշխատել, և մենք կմասնակցենք հարցերին, կառուցապատման ուղիներին և նախապատրաստման քայլերին, որ խորհրդատուն պետք է գնահատի։ Դա պլանավորման գործիք է, ոչ իրավաբանական, հարկային, միգրացիոն կամ բանկային խորհրդատվություն։
Դիտարկումներ
- Virtual Assets Regulatory Authority (VARA)
- ADGM — Ֆինանսական ծառայությունների կարգավորող մարմին
- DIFC — Դուբայի ֆինանսական ծառայությունների մարմին
- Միավորված Արաբերենի Կենտրոնական Բանկ
Ուրաբառային նշումներ և շրջանակ
Velarozone նպաստում է կազմակերպության և գործառնական պատրաստակամության համակարգմանը: Այս էջը ընդհանուր տեղեկություն է, ոչ իրավաբանական, հարկային, միգրացիոն կամ բանկային խորհուրդ:
Այս էջը ընդհանուր տեղեկություններ է ԱՄԷ-ում բիզնեսի ստեղծման մասին, ոչ իրավական, հարկային, ներգաղթի կամ բանկային խորհրդատվություն: Օրենքները, վճարները, թույլատրված գործունեությունները և բանկային քաղաքականությունները կարող են փոփոխվել: Վերջնական հերքումը կախված է ձեր փաստերից և դիմումի պահին կիրառվող կանոններից:
Լիցենզավորման որոշումները, լիցենզիայի կատեգորիաները և կարգավորվող պաշտոնների համար անձանց հաստատումը վերաբերում են համապատասխան կարգավորողին։ Velarozone-ը չի հայտարարում լիցենզիայի կատեգորիաներ, որոնք կարգավորողը չի հրապարակում, և չի խոստանում կարգավորիչ արդյունքներ։ Մասնակի (fractional) նշանակումները, որոնք պահանջում են կարգավորողի հաստատում, ենթակա են այդ հաստատմանը։