UAE-ում ապրանքատեսակների կամ էներգիայի առևտրային ընկերության ստեղծման ուղեցույց

Նկարագրությունը, որը հիշատակում է «առևտուր» կամ «ինվեստիցիաներ», ոչինչ չի ասում այն մասին, թե արդյոք թույլատրություն է պահանջվում։ Capital Market Authority-ն լիցենզավորում է կապիտալի շուկաների գործունեությունը ըստ գործառույթի, ոչ թե ըստ պիտակի, և նույնը կիրառվում է DIFC-ում և ADGM-ում. գործարքներ կատարելը, կազմակերպելը, ուրիշների համար փողեր կառավարելը և հանգույց շահագործելը յուրաքանչյուրն ունի իր սեփական կշիռը, մինչդեռ ընկերությունը, որը ստանում է ապրանքների սեփականության իրավունքը և առևտուր է անում սեփական հաշվով և սեփական ռիսկով, սովորաբար մնում է այդ պարագծից դուրս։

Իրավազորություն (jurisdiction) ընտրելուց առաջ գրառեք, թե դրանցից որն է բիզնեսը փաստորեն անում.

Երկրորդ, երրորդ կամ չորրորդ կետում համընկնումը թույլտվությունը ավտոմատ չի դարձնում (ավելի մեծ արդյունաբերական խմբի ներսում սեփական հաշվին գործող բաժինը ճիշտ փաստերի դեպքում կարող է մնալ կարգավորման շրջանակից դուրս), բայց դա նշանակում է, որ դասակարգումը պահանջում է փաստաթղթավորված, փաստերի վրա հիմնված պատասխան՝ նախքան իրավազորության կամ գործունեության կոդի ընտրությունը։ «Սեփական» և «խորհրդատվական» նկարագրություններ են. կարգավորողը կարդում է փողի, սեփականության իրավունքի և հայեցողության հոսքը։

Ֆիզիկական ապրանքային և էներգետիկ առևտուրը ենթադրում է վերահսկողության մի շերտ, որը ծառայությունների բիզնեսը չունի։ Executive Office for Control and Non-Proliferation-ը կառավարում է ԱՄԷ-ի Վերահսկվող ցանկը (UAE Control List), որը ներառում է ռազմավարական ապրանքներ և երկակի նշանակության իրեր (ներառյալ պարարտանյութերին համապատասխան մի շարք քիմիական նյութեր, վառելիքի և արդյունաբերական հումքի առևտուր) և պահանջում է ներմուծման կամ արտահանման թույլտվություն՝ նախքան այդ ապրանքների սահմանն անցնելը։ Նույն գրասենյակը իրականացնում է թիրախային ֆինանսական պատժամիջոցների ստուգում և պահպանում է հաղորդման ուղի (SAAND)՝ կասկածելի բեռնափոխադրման դեպքում։

Նախքան իրավազորությունը (jurisdiction) կամ գործունեությունը ֆիքսելը, քարտեզագրեք.

Առևտրային ընկերությունը, որը չի կարող ցույց տալ այս քարտեզագրումը, դժվարություններ կունենա բանկերի և ապահովագրողների հետ շատ ավելի շուտ, քան կարգավորողի հետ, քանի որ պատժամիջոցների և վերջնական օգտագործման ստուգումը այժմ առևտրային ֆինանսավորման և ծովային ապահովագրության սովորական անդերրայթինգ է, այլ ոչ թե մասնագիտացված հավելում։

Բանկերը, ապահովագրողները, տեսուչները և կոնտրագենտները բոլորը ցանկանում են նույն բանը՝ մեկ, հետևողական պատկեր այն մասին, թե որտեղ է գտնվում սեփականության իրավունքը յուրաքանչյուր փուլում՝ համադրված առաքման փաստաթղթերի և դրամական միջոցների հետ։ Սրանք պետք է որոշել՝ նախքան կազմակերպությունների կամ իրավազորությունների համեմատելը.

Իրավաբանական անձը, որը կրում է սեփականության իրավունքը, կարիք ունի կորպորատիվ բանկային հաշվի պատրաստվածության, որը կառուցված է առևտրային հոսքի և փաստաթղթերի քարտեզի շուրջ, ոչ միայն գրանցման փաստաթղթերի. մատակարարի և գնորդի պատմություն, պատժամիջոցների ընթացակարգ, և շրջանառու կապիտալի մոդել, որը ցույց է տալիս, թե ինչպես են բանկային միջոցը և առևտրականի սեփական կապիտալը կանգնած միասին։ Կարգավորվող գործարքային կամ ածանցյալ գործիքների իրավաբանական անձը կրում է նույն կարիքն ավելի սուր տեսքով, քանի որ իր բանկը նույնպես կարդում է կարգավորման փաստաթուղթը։

Ապրանքային և էներգետիկ առևտուրը կապիտալատար է, և այն, թե որտեղից է գալիս այդ կապիտալը, ստուգվում է վաղ փուլում։ Սեփական բաժնետերերի կողմից ֆինանսավորվող հիմնական առևտրականը, արտաքին ներդրողների աջակցությամբ առևտրային տունը և կարգավորվող ածանցյալ գործիքների դիլերը յուրաքանչյուրը բախվում են հարստության և միջոցների աղբյուրի ստուգման տարբեր խորության հետ՝ հաշիվ բացող բանկի, առևտրային ֆինանսավորման վարկատուի և, կարգավորվող կազմակերպության դեպքում, հենց կարգավորողի կողմից՝ նախքան ավագ պաշտոնատար անձանց հաստատումը։

Կարգավորվող գործարքային, խորհրդատվական կամ հանգույց-շահագործող իրավաբանական անձը կարիք ունի ռեզիդենտ ավագ պաշտոնյաների և համապատասխանության գործառույթի, որը համապատասխանում է իր կատեգորիային. ֆիզիկական առևտրային ընկերությունը այս պահանջը չի կրում, բայց դեռևս կարիք ունի հավատարիմ սեփականատերի և կառավարման պատմության իր բանկի և ապահովագրողների համար։ Ամեն դեպքում, գործարար ծրագիրն ու հիմնավորող փաստաթղթավորումը, որը համապատասխանում է առևտրային հոսքի քարտեզին, ֆինանսավորման աղբյուրին և սեփականության կառուցվածքին, հենց այն է, ինչը ուսումնասիրության փաստաթուղթը դարձնում է ոչ թե ուշացում, այլ ձևականություն։ Եթե խումբը նաև գործում է կարգավորվող ածանցյալ գործիքների բաժինով կամ առևտրային հանգույցով ֆիզիկական բիզնեսի կողքին, բարդ կամ կարգավորվող սեփականության կառուցվածքավորումը ամբողջ խմբում սովորաբար արժե ֆիքսել նախքան, ոչ թե հետո, հայտի ներկայացումը։

Ֆիզիկական ապրանքների համար գործում են ԱՄԷ-ին հատուկ երկու ստուգումներ, որոնք առևտրային ուղեցույցների մեծ մասը բաց է թողնում։ Այն բեռը, որը մտնում է ԱՄԷ՝ մշակման, խառնման, վերափաթեթավորման կամ վերարտահանման համար, կարող է պահանջել համապատասխանության գնահատում Ministry of Industry and Advanced Technology-ի (MOIAT) միջոցով՝ նախքան գրանցվելը կամ շարունակելը։ Առանձին՝ առևտրային ընկերությունը, որը մասնակցում է ԱՄԷ-ի կառավարական կամ պետական կապ ունեցող պայմանագրերի մրցույթներին, գնահատվում է In-Country Value ազգային ծրագրով, որը խրախուսում է մատակարարներին՝ տեղական տնտեսությանը նրանց ներդրման համար։ Դա գործոն է, որը արժե ներառել առևտրային պլանում յուրաքանչյուր առևտրականի համար, որը թիրախավորում է պետական հատվածի գնորդներին, այլ ոչ թե պարզապես համապատասխանության հետագա մտահոգություն։