ข้ามไปยังเนื้อหา
Velarozone

สำหรับกลุ่มบริษัท มูลนิธิ ทรัสต์ และการถือหุ้นที่มีหลายชั้น

การถือหุ้นที่ซับซ้อนและกิจกรรมกำกับดูแล: จัดโครงสร้างก่อนเอกสาร

คำตอบสั้นๆ

การถือหุ้นที่มีความซับซ้อน — กลุ่มบริษัท มูลนิธิ หรือทรัสต์ที่เป็นผู้ถือหุ้น ผู้ถือหุ้นต่างชาติหลายราย โครงสร้างแบบมีหลายชั้นหรือมีผู้ถือหุ้นแทน (nominee) บุคคลที่มีสถานะทางการเมือง (politically exposed person) หรือกิจกรรมที่อยู่ภายใต้หน่วยงานกำกับดูแลเฉพาะสาขา — จะได้รับการประเมินก่อนที่จะเลือกโครงสร้างหรือใบอนุญาต เพราะนี่คือสิ่งที่ธนาคารหรือหน่วยงานกำกับดูแลตรวจสอบเป็นอันดับแรก เราจะอ่านสายโซ่การถือหุ้นทีละชั้น — การเปิดเผยผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง (UBO) แหล่งที่มาของความมั่งคั่งเบื้องหลังผู้ถือหุ้นแต่ละราย การกำกับดูแลกิจการที่มูลนิธิหรือบริษัทโฮลดิ้งต้องมี — และจัดลำดับโครงสร้าง เอกสาร และคำขอต่าง ๆ ตามลำดับที่ธนาคารและหน่วยงานกำกับดูแลจะอ่าน หน่วยงานกำกับดูแลและธนาคารเป็นผู้ตัดสินผลลัพธ์

การถือหุ้นที่ไม่ได้เป็นกรณีผู้ก่อตั้งเพียงคนเดียวถือหุ้นโดยตรง จะเปลี่ยนวิธีที่ใบอนุญาตถูกตีความและวิธีที่กระบวนการรับลูกค้าใหม่ดำเนินไป ทั้งหน่วยงานกำกับดูแลที่ออกใบอนุญาตเฉพาะสาขาและธนาคารที่เปิดบัญชีให้ ต่างไล่สายโซ่การถือหุ้นขึ้นไปจนถึงตัวบุคคล: ทุกบริษัทในสายโซ่นั้นจะถูกระบุตัวตน ทุกชั้นจะถูกตรวจสอบกับรายชื่อมาตรการคว่ำบาตรและบุคคลที่มีสถานะทางการเมือง และธนาคารที่อ่านสายโซ่การถือหุ้นจะต้องการแหล่งที่มาของความมั่งคั่งของบุคคลทุกคนที่อยู่บนสุด ไม่ใช่เพียงผู้ที่ลงนามเท่านั้น ชั้นที่ขาดหายไปเพียงชั้นเดียว หรือผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถอธิบายความมั่งคั่งของตนเองได้ จะทำให้แฟ้มงานหยุดชะงักได้ไม่ต่างจากแผนธุรกิจที่อ่อนแอ

บริษัทโฮลดิ้ง SPV หรือมูลนิธิ สามารถทำให้สายโซ่นั้นเรียบง่ายขึ้นได้ — นิติบุคคลเดียวที่หน่วยงานกำกับดูแลและธนาคารอ่านเพียงครั้งเดียว แทนที่จะเป็นบริษัทดำเนินงานสามแห่งที่ต่างอธิบายผู้ถือหุ้นกลุ่มเดียวกัน — แต่ก็เพิ่มอีกชั้นหนึ่งที่ธนาคารและผู้สอบบัญชีต้องทำความเข้าใจด้วยตัวของมันเอง บริษัทโฮลดิ้งและ SPV อธิบายว่าการแลกเปลี่ยนนี้คุ้มค่าเมื่อใด ไม่ว่าจะเลือกรูปแบบใด สาระสำคัญและการกำกับดูแลกิจการจะต้องตามมา: คณะกรรมการที่มีการประชุมจริง ตัวแทนจดทะเบียนหรือทรัสตีที่สามารถติดต่อได้ และมติที่ตรงกับใบอนุญาตและแฟ้มข้อมูลธนาคาร เราจัดลำดับงาน — โครงสร้างก่อน จากนั้นเอกสาร แล้วจึงยื่นคำขอ — และที่ปรึกษาด้านกฎระเบียบจะรับผิดชอบงานด้าน AML และการกำกับดูแลกิจการที่ใบอนุญาตเฉพาะสาขาเพิ่มเติมขึ้นมา

นี่เหมาะสำหรับคุณถ้า

  • ผู้ถือหุ้นของคุณประกอบด้วยกลุ่มบริษัท มูลนิธิ ทรัสต์ หรือบริษัทอื่น แทนที่จะเป็นบุคคลธรรมดาที่ถือหุ้นโดยตรง
  • คุณมีผู้ถือหุ้นต่างชาติหลายราย หรือมีโครงสร้างแบบผู้ถือหุ้นแทน (nominee) ทรัสตี หรือโครงสร้างการถือหุ้นแบบหลายชั้น
  • ผู้ถือหุ้น กรรมการ หรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง เป็นหรืออาจถูกพิจารณาว่าเป็นบุคคลที่มีสถานะทางการเมือง (politically exposed person)
  • กิจกรรมทางธุรกิจนั้นเองอยู่ภายใต้หน่วยงานกำกับดูแลเฉพาะสาขา — กิจกรรมด้านการเงิน ประกันภัย หรือกิจกรรมอื่นที่ต้องมีใบอนุญาต — นอกเหนือไปจากประเด็นเรื่องการถือหุ้น

นี่อาจไม่ใช่วิธีที่ถูกต้องถ้า

  • บุคคลธรรมดาเพียงคนเดียวถือบริษัทโดยตรง โดยไม่มีกลุ่มบริษัท ทรัสต์ หรือชั้นต่างชาติอยู่เบื้องบน แนวทางการจัดตั้งธุรกิจแบบปกติจะเหมาะสมกว่า
  • คุณต้องการให้โครงสร้างการถือหุ้นไม่ชัดเจนต่อธนาคารหรือหน่วยงานกำกับดูแล ทั้งสองฝ่ายมีข้อกำหนดให้ต้องมองทะลุไปถึงตัวบุคคล
  • คุณคาดหวังว่าการยอมรับโครงสร้างจากธนาคารหรือหน่วยงานกำกับดูแลจะถูกรับประกันไว้ล่วงหน้าก่อนที่แฟ้มงานจะได้รับการพิจารณา

โดยสังเขป

ค่าต้นทุนเบื้องต้น
ค่าธรรมเนียมของหน่วยงานกำกับดูแลและธนาคาร หากมี เป็นของหน่วยงานนั้น ๆ ส่วนค่าบริการ Velarozone สำหรับการประเมินและการจัดทำเอกสารจะถูกระบุรายละเอียดไว้ในหนังสือข้อตกลงการให้บริการของคุณ
ระยะเวลา
สายโซ่ถูกจัดทำแผนผังและโครงสร้างได้รับการประเมินภายในไม่กี่วัน การจัดทำเอกสารใช้เวลาเท่ากับเวลาที่แฟ้มงานจริงต้องใช้ ส่วนการพิจารณาของหน่วยงานกำกับดูแลและธนาคารแต่ละแห่งดำเนินไปตามกำหนดเวลาของตนเอง
สิ่งที่รวมอยู่
  • สายโซ่การถือหุ้นที่จัดทำแผนผังจนถึงบุคคลธรรมดา
  • แหล่งที่มาของความมั่งคั่งและเงินทุนที่จัดทำขึ้นสำหรับผู้ถือหุ้นแต่ละราย
  • ตัดสินใจเรื่องโครงสร้างก่อน จากนั้นจัดทำเอกสาร แล้วจึงยื่นคำขอ

บริการนี้รวมถึงอะไร

  • สายโซ่การถือหุ้นที่จัดทำแผนผังจนถึงตัวบุคคลธรรมดา พร้อมเอกสารที่หน่วยงานกำกับดูแลและธนาคารต่างคาดหวังในทุกชั้น
  • แหล่งที่มาของความมั่งคั่งและแหล่งที่มาของเงินทุนที่จัดทำขึ้นสำหรับผู้ถือหุ้นแต่ละราย ผ่านแหล่งที่มาของความมั่งคั่งและเงินทุน ในทุกกรณีที่หน่วยงานกำกับดูแลหรือธนาคารต้องการ
  • ความเห็นว่าบริษัทโฮลดิ้ง SPV หรือมูลนิธิ ช่วยเสริมโครงสร้างหรือเพิ่มชั้นที่ไม่จำเป็น และการกำกับดูแลกิจการ — คณะกรรมการ ตัวแทนจดทะเบียนหรือทรัสตี มติ — ที่ตรงกับโครงสร้างนั้น
  • แผนธุรกิจและเอกสารสนับสนุนที่จัดเตรียมผ่านแผนธุรกิจและเอกสาร ตามลำดับที่หน่วยงานกำกับดูแลและธนาคารจะอ่าน
  • แนวทางเดียวกันนี้ถูกนำไปใช้ตลอดทั้งกระบวนการ: เหตุใดจึงเลือก Velarozone เริ่มต้นจากวิธีที่ธุรกิจจำเป็นต้องดำเนินงาน ไม่ใช่จากใบอนุญาตที่ออกได้เร็วที่สุด

บริการนี้ไม่รวมอะไร

  • การตัดสินใจของหน่วยงานกำกับดูแลหรือธนาคารเกี่ยวกับโครงสร้าง ใบอนุญาต หรือบัญชี
  • การร่างเอกสารทางกฎหมายสำหรับตราสารทรัสต์ กฎบัตรมูลนิธิ หรือสัญญาระหว่างผู้ถือหุ้น ซึ่งมาจากสำนักงานกฎหมายที่มีใบอนุญาตซึ่งเราประสานงานด้วย
  • ความพยายามใด ๆ ในการปิดบังผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงหรือสถานะ PEP จากหน่วยงานกำกับดูแลหรือธนาคาร ทั้งสองฝ่ายมีข้อกำหนดให้ต้องมองทะลุไปถึงตัวบุคคล

กระบวนการ

ลักษณะการจัดลำดับของงาน

แต่ละขั้นตอนมีข้อกำหนดของตนเอง — การอนุมัติการดำเนินงาน การรับรองเอกสาร การประมวลผลจากหน่วยงาน และการตรวจสอบจากธนาคาร — และเราจะรายงานความก้าวหน้าตามนั้นแทนที่จะตามวันที่โดยรวมเดียว

  1. 01

    จับคู่สายการถือหุ้นแล้ว

    ผู้ถือหุ้นและทุกชั้นได้รับการระบุตัวตนจนถึงบุคคลธรรมดา พร้อมเอกสารที่แต่ละรายต้องใช้

  2. 02

    ประเมินโครงสร้าง

    การตัดสินว่าบริษัทโฮลดิ้ง SPV หรือมูลนิธิ ช่วยให้สายโซ่เรียบง่ายขึ้นหรือเพิ่มความซับซ้อน โดยพิจารณาจากข้อเท็จจริง

  3. 03

    เอกสาร

    แหล่งที่มาของความมั่งคั่งและเงินทุน แผนธุรกิจ และเอกสารการกำกับดูแลกิจการ ที่จัดเตรียมไปพร้อมกัน

ลำดับขั้นตอนทั้งหมด ทีละขั้นตอน

กำลังจัดตั้งกิจกรรมที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล ไม่ใช่เพียงเรื่องการถือหุ้นที่ซับซ้อนใช่หรือไม่? หน้าการจัดตั้งฟินเทคครอบคลุมประเด็นด้านใบอนุญาตของคำถามนั้น

ต้องการเริ่มต้นเป็นลายลักษณ์อักษรไหม? ส่งรายละเอียดผ่านแบบฟอร์มติดต่อ.

เริ่มด้วยการประเมินโครงสร้าง

ในการปรึกษาครั้งแรก คุณจะได้รับสารสรุปการตัดสินใจที่ใช้ภาษาง่าย รายการการเตรียมเอกสาร และขั้นตอนถัดไปสำหรับสถานการณ์ของคุณ ตัวเลขปัจจุบันได้รับการยืนยันภายในการเปรียบเทียบเส้นทางที่ตรวจสอบโดยที่ปรึกษาของคุณ。

การถือหุ้น อ่านทีละชั้น

สิ่งที่การถือหุ้นซับซ้อนเปลี่ยนแปลง และสิ่งที่เราจัดเตรียม

หน่วยงานกำกับดูแลและธนาคารอ่านสายโซ่เดียวกัน แต่ละแถวด้านล่างคือหนึ่งจุดเชื่อมโยงในสายโซ่นั้น

สิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลหรือธนาคารสอบถามเกี่ยวกับการถือหุ้นที่มีความซับซ้อน และสิ่งที่เตรียมไว้สำหรับแต่ละประเด็น

  • การเปิดเผยผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง (UBO)

    สิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลหรือธนาคารสอบถาม
    ใครคือบุคคลธรรมดาที่อยู่ปลายสุดของทุกชั้น และสามารถพิสูจน์ได้หรือไม่
    สิ่งที่เราจัดเตรียม
    สายโซ่การถือหุ้นที่ถูกจัดทำแผนผังและบันทึกเป็นเอกสารจนถึงตัวบุคคล ไม่ใช่เพียงบริษัทที่อยู่ใกล้ที่สุด

  • KYC รายชั้น

    สิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลหรือธนาคารสอบถาม
    ทุกบริษัทในสายโซ่ได้รับการระบุตัวตน มีสถานะดี และเป็นข้อมูลล่าสุดหรือไม่
    สิ่งที่เราจัดเตรียม
    เอกสารก่อตั้งบริษัท ทะเบียน และหนังสือรับรองที่เป็นปัจจุบันสำหรับทุกชั้น

  • แหล่งที่มาของความมั่งคั่งและเงินทุน

    สิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลหรือธนาคารสอบถาม
    ความมั่งคั่งของผู้ถือหุ้นแต่ละรายและเงินทุนที่เข้าสู่ธุรกิจมาจากที่ใด
    สิ่งที่เราจัดเตรียม
    เรื่องราวแหล่งที่มาของความมั่งคั่งและเงินทุนที่จัดทำขึ้นสำหรับผู้ถือหุ้นแต่ละราย พร้อมหลักฐานสนับสนุน

  • สถานะ PEP (บุคคลที่มีสถานะทางการเมือง)

    สิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลหรือธนาคารสอบถาม
    ผู้ถือหุ้น กรรมการ หรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง มีสถานะทางการเมืองหรือไม่ และผลที่ตามมาจากสิ่งนั้นคืออะไร
    สิ่งที่เราจัดเตรียม
    การตรวจสอบข้อเท็จจริงอย่างเข้มข้นที่จัดเตรียมไว้อย่างตรงไปตรงมา แทนที่จะปล่อยให้ธนาคารเป็นผู้ค้นพบสถานะนั้นเอง

  • การกำกับดูแลเฉพาะสาขา

    สิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลหรือธนาคารสอบถาม
    กิจกรรมทางธุรกิจนั้นเองจำเป็นต้องมีใบอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลนอกเหนือจากหน่วยงานออกใบอนุญาตทั่วไปหรือไม่
    สิ่งที่เราจัดเตรียม
    การพิจารณากิจกรรมทางธุรกิจเทียบกับขอบเขตของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง ก่อนที่จะกำหนดโครงสร้างให้แน่นอน

  • สาระสำคัญและการกำกับดูแลกิจการ

    สิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลหรือธนาคารสอบถาม
    โครงสร้างมีคณะกรรมการ ตัวแทนจดทะเบียน และมติที่ตรงกับแฟ้มงานหรือไม่
    สิ่งที่เราจัดเตรียม
    การกำกับดูแลกิจการที่จัดทำขึ้นให้ตรงกับสิ่งที่ใบอนุญาตและคำขอเปิดบัญชีธนาคารระบุไว้

บริการ

ที่ปรึกษาด้านกำกับดูแลและตำแหน่งพาร์ทไทม์ระดับสูง

หน้าบริการนี้อธิบายถึงคำปรึกษาด้านใบอนุญาต งานด้านโครงการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) และบทบาทด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบแบบพาร์ทไทม์ ที่ธุรกิจซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลหรือมีการถือหุ้นที่ซับซ้อนสามารถใช้ได้

ดูบริการที่ปรึกษา
ตึกสำนักงานและอาคารเกตในศูนย์การเงินระหว่างประเทศดูไบ

ทุกเส้นทางได้รับการวางแผนโดยพิจารณาจากวิธีการที่ธุรกิจจะดำเนินการจริงในสหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

หลังจากใบอนุญาต

สิ่งที่ท่านอาจต้องการเพิ่มเติม

สี่บริการที่ผู้ก่อตั้งส่วนใหญ่ในสถานการณ์นี้มักสอบถามต่อไป โดยแต่ละบริการมีหน้าข้อมูลของตนเอง

การตัดสินใจครั้งถัดไป

การอ่านที่เกี่ยวข้อง

บริษัทโฮลดิ้งและ SPVs

ผู้ถือหุ้นต่างชาติและแฟ้มข้อมูลธนาคารในสหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

ที่ปรึกษาด้านกำกับดูแลและตำแหน่งพาร์ทไทม์ระดับสูง

คำถาม

คำถามที่พบบ่อย

ธนาคารหรือหน่วยงานกำกับดูแลในสหรัฐอาหรับเอมิเรตส์จะยอมรับผู้ถือหุ้นแทน (nominee) หรือไม่?
ทั้งสองฝ่ายมีข้อกำหนดให้ต้องมองทะลุการจัดการแบบผู้ถือหุ้นแทนไปถึงบุคคลที่ได้รับประโยชน์และควบคุมจริง และจะขอหลักฐานยืนยันตัวบุคคลและแหล่งที่มาของความมั่งคั่งของบุคคลนั้น ไม่ว่าทะเบียนจะแสดงข้อมูลอย่างไร การจัดการแบบผู้ถือหุ้นแทนที่ไม่สามารถอธิบายได้ มักจะถูกปฏิเสธแทนที่จะถูกสอบถามเพิ่มเติม
มูลนิธิช่วยปิดบังผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงหรือไม่?
ไม่ มูลนิธิเองมีข้อกำหนดให้ต้องเปิดเผยผู้ก่อตั้ง คณะมูลนิธิ และผู้รับประโยชน์ต่อนายทะเบียนของตน และธนาคารหรือหน่วยงานกำกับดูแลที่พิจารณาโครงสร้างนี้จะขอสายโซ่เดียวกันกับที่จะขอจากบริษัท สิ่งที่มูลนิธิเปลี่ยนแปลงคือการกำกับดูแลกิจการและการสืบทอด ไม่ใช่ความโปร่งใส
กลุ่มบริษัทของเรามีบริษัทดำเนินงานอยู่ในสามประเทศ แต่ละบริษัทจำเป็นต้องมีแฟ้มงานของตนเองหรือไม่?
แฟ้มงานของนิติบุคคลในสหรัฐอาหรับเอมิเรตส์ต้องอธิบายสายโซ่ทั้งหมดที่อยู่เบื้องบน ไม่ว่าจะผ่านกี่ประเทศก็ตาม แต่จะถูกจัดทำขึ้นเพียงครั้งเดียวและให้หน่วยงานกำกับดูแลกับธนาคารอ่านไปพร้อมกัน แทนที่จะประกอบขึ้นทีละส่วนสำหรับแต่ละประเทศ
จะเกิดอะไรขึ้นหากพบว่าผู้ถือหุ้นเป็นบุคคลที่มีสถานะทางการเมืองในระหว่างการยื่นคำขอ?
การตรวจสอบข้อเท็จจริงอย่างเข้มข้นจะถูกนำมาใช้กับบุคคลนั้น และแฟ้มงานจะได้รับการเสริมความแข็งแกร่งรอบตัวบุคคลนั้น ซึ่งไม่ค่อยเป็นเหตุให้คำขอล้มเหลวด้วยตัวมันเอง สิ่งที่ทำให้คำขอหยุดชะงักคือสถานะที่ธนาคารหรือหน่วยงานกำกับดูแลค้นพบเอง มากกว่าสถานะที่ธุรกิจเปิดเผยไว้ก่อน
สามารถเปลี่ยนโครงสร้างได้หลังจากที่ใบอนุญาตออกแล้วหรือไม่?
โดยทั่วไปทำได้ผ่านกระบวนการแก้ไขเดียวกันกับที่ใช้สำหรับการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้นใด ๆ แต่โครงสร้างที่เปลี่ยนแปลงไม่นานหลังจากได้รับใบอนุญาต มักนำไปสู่คำถามที่ตั้งใจจะหลีกเลี่ยงมาแต่แรก การทำให้ถูกต้องก่อนยื่นคำขอคือแนวทางที่ประหยัดกว่า

แหล่งข้อมูล

กฎระเบียบ ค่าธรรมเนียม และคุณสมบัติสามารถเปลี่ยนแปลงได้ คำชี้แจงทางกฎหมายทุกข้อจะได้รับการตรวจสอบอีกครั้งก่อนเผยแพร่และมีวันที่ระบุไว้ด้านบน

หมายเหตุทางกฎหมายและขอบเขต

Velarozone ให้บริการด้านการประสานงานการตั้งค่าและความพร้อมในการดำเนินงานหน้านี้เป็นข้อมูลทั่วไป ไม่ใช่การให้คำแนะนำทางกฎหมาย ภาษี การเข้าเมือง หรือการธนาคาร

หน้านี้เป็นข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับการจัดตั้งธุรกิจใน UAE ไม่ใช่คำแนะนำทางกฎหมาย, ภาษี, การเข้าเมือง, หรือการธนาคาร กฎ, ค่าธรรมเนียม, กิจกรรมที่อนุญาต, และนโยบายธนาคารสามารถเปลี่ยนแปลงได้ ความมีคุณสมบัติสุดท้ายขึ้นอยู่กับข้อเท็จจริงของคุณและกฎที่บังคับใช้ในขณะยื่นขอ

การยอมรับผู้ถือหุ้น กรรมการ หรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง เป็นการตัดสินใจของหน่วยงานกำกับดูแลและธนาคารตามมาตรฐานการตรวจสอบข้อเท็จจริงของตนเอง ไม่มีข้อความใดในที่นี้ที่ยืนยันการยอมรับหรือประเภทใบอนุญาตที่หน่วยงานเหล่านั้นยังไม่ได้ตัดสินใจ การร่างเอกสารทางกฎหมายสำหรับทรัสต์ มูลนิธิ หรือผู้ถือหุ้น มาจากสำนักงานกฎหมายที่มีใบอนุญาตภายใต้ข้อตกลงของตนเอง

หน้าแปล. หน้านี้เป็นการแปลจากเวอร์ชันภาษาอังกฤษ หากทั้งสองเวอร์ชันแตกต่างกัน เวอร์ชันภาษาอังกฤษจะมีผลบังคับใช้ ความต้องการอย่างเป็นทางการจะถูกกำหนดโดยหน่วยงานของรัฐบาลกลางและของเอมิเรต และทะเบียนเขตอิสระ และเอกสารที่มาหลายรายการจะถูกเผยแพร่เป็นภาษาอารบิก — เมื่อต้องการทำงานควรตรวจสอบเอกสารต้นฉบับหรือสอบถามเราก่อน.