ข้ามไปยังเนื้อหา
Velarozone

สำหรับบริษัทที่ต้องการตำแหน่งระดับสูงโดยไม่ต้องจ้างพนักงานเต็มเวลา

CFO, MLRO, Compliance Officer หรือ CISO แบบพาร์ทไทม์สำหรับบริษัทของคุณ

คำตอบสั้นๆ

การแต่งตั้งแบบบางเวลา (fractional appointment) คือการให้ผู้มีประสบการณ์ดำรงตำแหน่งอาวุโสตามจำนวนชั่วโมงที่จำเป็น และรับผิดชอบต่อคณะกรรมการบริษัทของท่าน หน่วยงานกำกับดูแลจะยอมรับหรือไม่ขึ้นอยู่กับตำแหน่ง VARA กำหนดให้เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎของผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือนเป็นพนักงานเต็มเวลาที่รายงานตรงต่อคณะกรรมการ แต่ไม่ได้กำหนดกฎเรื่องเต็มเวลาสำหรับ MLRO เรากำหนดขอบเขตและสายการรายงานเป็นลายลักษณ์อักษร และแจ้งก่อนเริ่มการว่าจ้างว่าหน่วยงานกำกับดูแลต้องอนุมัติสิ่งใด

มีสามสถานการณ์ที่ทำให้บริษัทมาใช้บริการนี้ การขอใบอนุญาตการค้า ขอให้ระบุชื่อเจ้าหน้าที่ก่อนที่ธุรกิจจะมีรายได้พอจ่ายให้ คณะกรรมการต้องการผู้นำด้านการเงินที่อยู่ระหว่างผู้ทำบัญชีกับ CFO แบบเต็มเวลา หน่วยงานกำกับดูแลหรือลูกค้าคาดหวังให้มีหน้าที่ด้านความปลอดภัย สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตจาก VARA Technology and Information Rulebook กำหนดให้มีประธานเจ้าหน้าที่ด้านความมั่นคงปลอดภัยสารสนเทศ (CISO) ที่ระบุชื่อ ซึ่งต้องเป็นคนละคนกับเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎ การแต่งตั้งแบบบางเวลาเติมตำแหน่งนี้ด้วยบุคคลจริงที่ถือครองอำนาจและรับผิดชอบต่องาน ตามสัดส่วนเวลาที่งานนั้นต้องการ

บริการให้คำปรึกษาเขียนขอบเขตไว้ก่อนการแต่งตั้ง ได้แก่ จำนวนชั่วโมง สายการรายงาน การตัดสินใจที่บุคคลนั้นทำได้ การตัดสินใจที่ต้องส่งต่อ และสิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลคาดหวังจากตำแหน่งนั้น สำหรับ MLRO ของบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตจาก VARA ซึ่งรวมถึงรายงานรายไตรมาสต่อคณะกรรมการว่านโยบาย AML/CFT ทำงานได้ดีเพียงใด ซึ่ง VARA ขอตรวจดูได้ หน่วยงานกำกับดูแลจะถามว่าเจ้าหน้าที่ทำอะไรไว้ ดังนั้นการบันทึกจึงเริ่มตั้งแต่วันแรก

นี่เหมาะสำหรับคุณถ้า

  • ท่านต้องการ MLRO, CISO หรือเจ้าหน้าที่อื่นที่ระบุชื่อสำหรับการขอใบอนุญาตการค้าหรือใบอนุญาตที่มีอยู่ และกฎของหน่วยงานกำกับดูแลไม่ได้กำหนดให้เป็นพนักงานเต็มเวลา
  • ท่านต้องการหัวหน้าฝ่ายการเงินสำหรับการวางแผน ความสัมพันธ์กับธนาคาร และการรายงานต่อนักลงทุน เกินกว่าที่งานทำบัญชีให้ได้
  • หน่วยงานกำกับดูแล ธนาคาร หรือลูกค้าถามว่าใครรับผิดชอบด้านความปลอดภัยหรือการปฏิบัติตามกฎ และท่านยังไม่สามารถระบุตัวบุคคลนั้นได้
  • คุณต้องการให้ตำแหน่งนี้มีผู้รับผิดชอบโดยตรง ไม่ใช่เพียงที่ปรึกษาที่เรียกใช้เป็นครั้งคราว

นี่อาจไม่ใช่วิธีที่ถูกต้องถ้า

  • คุณต้องการเพียงชื่อสำหรับกรอกแบบฟอร์มโดยไม่มีงานจริงรองรับ หน่วยงานกำกับดูแลตรวจสอบเรื่องนี้ และเราก็ตรวจสอบเช่นกัน
  • คุณต้องการให้บุคคลดังกล่าวลงนามในความเห็นของผู้สอบบัญชี (audit opinion) หรือความเห็นทางกฎหมาย (legal opinion) ซึ่งต้องมาจากผู้สอบบัญชีที่ขึ้นทะเบียนหรือสำนักงานกฎหมายที่ได้รับใบอนุญาตเท่านั้น
  • คุณคาดหวังว่าการอนุมัติตัวบุคคลจากหน่วยงานกำกับดูแลจะถูกรับประกันไว้ล่วงหน้า

โดยสังเขป

ค่าต้นทุนเบื้องต้น
ค่าธรรมเนียมของหน่วยงานกำกับดูแลชำระตามอัตราที่หน่วยงานนั้นประกาศ ค่าบริการ Velarozone เรียกเก็บรายเดือนสำหรับชั่วโมงตามขอบเขต โดยแจกแจงเป็นรายการในหนังสือข้อตกลงการให้บริการของท่าน
ระยะเวลา
การกำหนดขอบเขตและการแต่งตั้งใช้เวลาเป็นสัปดาห์ ส่วนการอนุมัติตัวบุคคลจากหน่วยงานกำกับดูแลจะเป็นไปตามกำหนดเวลาของหน่วยงานนั้นเอง และตำแหน่งงานจะปฏิบัติหน้าที่ตามรอบเวลาที่ตกลงกันไว้
สิ่งที่รวมอยู่
  • ขอบเขตของตำแหน่งงานถูกกำหนดเป็นลายลักษณ์อักษร ได้แก่ จำนวนชั่วโมงทำงาน อำนาจหน้าที่ และการรายงาน
  • จัดเตรียมการขออนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแลในกรณีที่จำเป็น
  • การรายงานต่อคณะกรรมการและการส่งมอบงานให้พนักงานประจำ

บริการนี้รวมถึงอะไร

  • ขอบเขตของตำแหน่งงานถูกกำหนดเป็นลายลักษณ์อักษร ได้แก่ จำนวนชั่วโมงทำงาน อำนาจหน้าที่ สายการรายงาน กระบวนการยกระดับปัญหา (escalation) และความคาดหวังของหน่วยงานกำกับดูแล
  • ผู้เชี่ยวชาญที่มีประสบการณ์จากทีมที่ปรึกษาอาวุโสของเราจะดำรงตำแหน่งนี้ โดยรับผิดชอบต่อคณะกรรมการบริษัทของคุณ
  • การขออนุมัติตัวบุคคลจากหน่วยงานกำกับดูแลจะถูกจัดเตรียมและยื่นในกรณีที่ตำแหน่งงานนั้นกำหนดไว้
  • การรายงานต่อคณะกรรมการตามรอบเวลาที่ตำแหน่งงานกำหนด และการส่งมอบงานให้พนักงานประจำเมื่อธุรกิจพร้อม
  • การประสานงานกับนักบัญชี ผู้สอบบัญชี และสำนักงานกฎหมายใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับงานของตำแหน่งนี้

บริการนี้ไม่รวมอะไร

  • ความเห็นของผู้สอบบัญชีและความเห็นทางกฎหมาย
  • การรับประกันใด ๆ ว่าหน่วยงานกำกับดูแลจะอนุมัติตัวบุคคล
  • การทำหน้าที่เป็นโล่ป้องกัน: เจ้าหน้าที่มีหน้าที่รายงานตามที่กฎระเบียบกำหนด รวมถึงต่อหน่วยงานกำกับดูแล

กระบวนการ

ลักษณะการจัดลำดับของงาน

แต่ละขั้นตอนมีปัจจัยที่ต้องพึ่งพากันเอง (การอนุมัติกิจกรรม การรับรองเอกสาร การดำเนินการของหน่วยงานทางการ และการตรวจสอบของธนาคาร) และเรารายงานความคืบหน้าตามปัจจัยเหล่านี้ ไม่ใช่ตามวันที่รวมเพียงวันเดียว

  1. 01

    ขอบเขต

    ตำแหน่งงาน จำนวนชั่วโมงทำงาน อำนาจหน้าที่ และการรายงาน ถูกกำหนดและตกลงร่วมกับคณะกรรมการ

  2. 02

    แต่งตั้ง

    ระบุตัวบุคคลที่จะดำรงตำแหน่ง และยื่นขออนุมัติต่อหน่วยงานกำกับดูแลในกรณีที่จำเป็น

  3. 03

    ปฏิบัติหน้าที่

    ตำแหน่งที่ปฏิบัติหน้าที่ พร้อมรายงานต่อคณะกรรมการตามรอบที่ตกลงกัน: รายไตรมาสสำหรับ MLRO ของบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตจาก VARA

ลำดับขั้นตอนทั้งหมด ทีละขั้นตอน

ต้องการกรอบการทำงานหรือการทบทวน (review) ด้วยหรือไม่? หน้า AML อธิบายงานที่เจ้าหน้าที่จะรับผิดชอบ

ต้องการเริ่มต้นเป็นลายลักษณ์อักษรไหม? ส่งรายละเอียดผ่านแบบฟอร์มติดต่อ.

เริ่มด้วยการประเมินโครงสร้าง

ในการปรึกษาครั้งแรก คุณจะได้รับสารสรุปการตัดสินใจที่ใช้ภาษาง่าย รายการการเตรียมเอกสาร และขั้นตอนถัดไปสำหรับสถานการณ์ของคุณ ตัวเลขปัจจุบันได้รับการยืนยันภายในการเปรียบเทียบเส้นทางที่ตรวจสอบโดยที่ปรึกษาของคุณ。

ส่งข้อความหเราใน WhatsApp

ตำแหน่งงาน

แต่ละบทบาทแบบพาร์ทไทม์รับผิดชอบอะไรบ้าง

CFO มักไม่ต้องได้รับการอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแล ส่วน MLRO เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎ และ CISO อาจต้องได้รับ และกฎของ VARA สำหรับบริษัทสินทรัพย์เสมือนกำหนดเงื่อนไขที่แตกต่างกันสำหรับแต่ละตำแหน่ง

ตำแหน่งงานแบบพาร์ทไทม์ (fractional role) หน้าที่ของแต่ละตำแหน่ง และสิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลมักกำหนดต่อผู้ดำรงตำแหน่งนั้น

  • ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายการเงิน (Chief Financial Officer)

    สิ่งที่มันทำ
    การวางแผน การรายงาน การบริหารกระแสเงินสด การธนาคาร และความสัมพันธ์กับนักลงทุน
    สิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลมักกำหนด
    โดยปกติไม่มีข้อกำหนด คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้ตัดสินใจ

  • เจ้าหน้าที่รายงานการฟอกเงิน (Money-Laundering Reporting Officer)

    สิ่งที่มันทำ
    รับรายงานภายใน ตัดสินใจเรื่องการยื่นรายงาน และประสานงานกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
    สิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลมักกำหนด
    VARA: ประสบการณ์ด้าน AML/CFT อย่างน้อยสอง (2) ปี; มีคุณสมบัติและความเหมาะสม (fit and proper) โดยตรวจสอบทุกปี; ดำรงตำแหน่งอื่นได้เฉพาะเมื่อหน้าที่ไม่ขัดกัน

  • เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Officer)

    สิ่งที่มันทำ
    รับผิดชอบกรอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ การติดตามตรวจสอบ และการรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแล
    สิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลมักกำหนด
    VARA: ห้า (5) ปีในหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎ; มีคุณสมบัติและความเหมาะสม (fit and proper) ตามที่ VARA อนุมัติ; ผู้พำนักในสหรัฐอาหรับเอมิเรตส์หรือผู้ถือหนังสือเดินทาง; เต็มเวลา; รายงานต่อคณะกรรมการ

  • ประธานเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายความปลอดภัยสารสนเทศ (Chief Information Security Officer)

    สิ่งที่มันทำ
    การกำกับดูแลด้านความปลอดภัย การควบคุม และการรับมือเหตุการณ์ผิดปกติ
    สิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลมักกำหนด
    VARA: CISO ที่ระบุชื่อ แยกจากเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎ มีชื่อเสียงที่ดีและมีประสบการณ์เหมาะสม

  • เลขานุการบริษัทหรือผู้นำด้านธรรมาภิบาล (Company Secretary)

    สิ่งที่มันทำ
    กระบวนการของคณะกรรมการ รายงานการประชุม การยื่นเอกสาร และทะเบียนต่าง ๆ
    สิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลมักกำหนด
    ขึ้นอยู่กับเขตอำนาจทางกฎหมาย

บริการ

ที่ปรึกษาด้านกำกับดูแลและตำแหน่งพาร์ทไทม์ระดับสูง

หน้าบริการนี้อธิบายตำแหน่งงานแบบพาร์ทไทม์ รวมถึงบริการให้คำปรึกษาด้านการขอใบอนุญาตและ AML ที่เกี่ยวข้อง

ดูบริการที่ปรึกษา
ห้องประชุมสำนักงานทันสมัยที่มองเห็นเส้นขอบฟ้าของเมือง

ทุกเส้นทางได้รับการวางแผนโดยพิจารณาจากวิธีการที่ธุรกิจจะดำเนินการจริงในสหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

หลังจากใบอนุญาต

สิ่งที่ท่านอาจต้องการเพิ่มเติม

สี่บริการที่ผู้ก่อตั้งส่วนใหญ่ในสถานการณ์นี้มักสอบถามต่อไป โดยแต่ละบริการมีหน้าข้อมูลของตนเอง

การตัดสินใจครั้งถัดไป

การอ่านที่เกี่ยวข้อง

ที่ปรึกษาด้านกำกับดูแลและตำแหน่งพาร์ทไทม์ระดับสูง

ผู้ได้รับใบอนุญาตที่ต้องมีกรอบ AML หรือถึงกำหนดทบทวน

กรรมการอิสระสำหรับคณะกรรมการบริษัทใน UAE

คำถาม

คำถามที่พบบ่อย

หน่วยงานกำกับดูแลจะยอมรับเจ้าหน้าที่แบบพาร์ทไทม์หรือไม่?
ขึ้นอยู่กับหน่วยงานกำกับดูแลและตำแหน่ง VARA กำหนดให้เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎของผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือนเป็นพนักงานเต็มเวลา ดังนั้นตำแหน่งนั้นจึงเป็นแบบบางเวลาที่นั่นไม่ได้ กฎสำหรับ MLRO ไม่ได้กำหนดให้เต็มเวลา: บุคคลนั้นต้องมีประสบการณ์ด้าน AML/CFT อย่างน้อยสอง (2) ปี ต้องมีคุณสมบัติและความเหมาะสม (fit and proper) และอาจดำรงตำแหน่งอื่นที่ไม่ต้องเผชิญหน้าลูกค้าได้ หากหน้าที่ไม่ขัดกัน เราพิจารณาเงื่อนไขเหล่านี้ก่อนการแต่งตั้ง
ตำแหน่งงานนี้ใช้เวลากี่ชั่วโมง?
ขึ้นอยู่กับธุรกิจและระบอบการกำกับ: เจ้าหน้าที่ในการขอใบอนุญาตการค้าจะยุ่งกว่าก่อนและหลังการยื่นคำขอ มากกว่าช่วงระหว่างนั้น เดือนของ CFO จะหนักที่สุดช่วงปิดบัญชีและประชุมคณะกรรมการ สำหรับ MLRO ของบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตจาก VARA รายงานรายไตรมาสต่อคณะกรรมการเป็นช่วงหนักที่แน่นอนช่วงหนึ่ง ขอบเขตงานระบุชั่วโมงและช่วงหนักไว้
เจ้าหน้าที่รายงานต่อใคร?
ต่อคณะกรรมการ เป็นลายลักษณ์อักษร ตามรอบที่ตกลงกัน และต่อหน่วยงานกำกับดูแลเมื่อกฎกำหนด ที่บริษัทซึ่งได้รับใบอนุญาตจาก VARA เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎรายงานตรงต่อคณะกรรมการ และรายงานรายไตรมาสของ MLRO พร้อมให้ VARA ตรวจดูเมื่อร้องขอ สายการรายงานเป็นส่วนหนึ่งของขอบเขตงานและจะไม่ถูกเปลี่ยนแปลงอย่างไม่เป็นทางการ
เราสามารถเปลี่ยนไปจ้างพนักงานประจำในภายหลังได้หรือไม่?
ได้ และการให้บริการนี้ถูกออกแบบมาเพื่อรองรับการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว เอกสาร ทะเบียน และรายงานของตำแหน่งงานจะเป็นชุดข้อมูลสำหรับการส่งมอบงาน และเจ้าหน้าที่แบบพาร์ทไทม์จะเป็นผู้ชี้แจงข้อมูลให้แก่พนักงานประจำคนใหม่
มีค่าใช้จ่ายเท่าใด
ค่าบริการ Velarozone รายเดือนตามจำนวนชั่วโมงที่กำหนดขอบเขตไว้ แจกแจงรายการไว้ในหนังสือข้อตกลงการให้บริการของท่าน โดยค่าธรรมเนียมของหน่วยงานกำกับดูแลเรียกเก็บตามที่หน่วยงานกำหนด

แหล่งข้อมูล

กฎระเบียบ ค่าธรรมเนียม และคุณสมบัติสามารถเปลี่ยนแปลงได้ คำชี้แจงทางกฎหมายทุกข้อจะได้รับการตรวจสอบอีกครั้งก่อนเผยแพร่และมีวันที่ระบุไว้ด้านบน

หมายเหตุทางกฎหมายและขอบเขต

Velarozone ให้บริการด้านการประสานงานการตั้งค่าและความพร้อมในการดำเนินงานหน้านี้เป็นข้อมูลทั่วไป ไม่ใช่การให้คำแนะนำทางกฎหมาย ภาษี การเข้าเมือง หรือการธนาคาร

ข้อมูลทั่วไปที่ดึงมาจาก CBUAE Rulebook รวมถึง Retail Payment Services and Card Schemes Regulation (C 15/2021) และ Cabinet Resolution No. (134) of 2025 ตามที่เผยแพร่ ไม่ใช่คำแนะนำทางกฎหมายหรือภาษี กฎและแนวทางเปลี่ยนแปลงได้ จึงควรยืนยันข้อความฉบับปัจจุบันและข้อกำหนดของแต่ละสถาบันก่อนยื่น

ตำแหน่งงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต้องผ่านการอนุมัติตัวบุคคลจากหน่วยงานกำกับดูแลและเป็นไปตามกฎเกณฑ์ของหน่วยงานนั้นเกี่ยวกับตำแหน่งงานดังกล่าว เนื้อหาในที่นี้ไม่ได้ยืนยันการอนุมัติ หมวดหมู่ หรือกรอบเวลาใด ๆ ที่หน่วยงานกำกับดูแลยังไม่ได้เผยแพร่หรือยังไม่ได้ตัดสินใจ ความเห็นของผู้สอบบัญชีและความเห็นทางกฎหมายต้องมาจากผู้สอบบัญชีที่ขึ้นทะเบียนหรือสำนักงานกฎหมายที่ได้รับใบอนุญาต

หน้าแปล. หน้านี้เป็นการแปลจากเวอร์ชันภาษาอังกฤษ หากทั้งสองเวอร์ชันแตกต่างกัน เวอร์ชันภาษาอังกฤษจะมีผลบังคับใช้ ความต้องการอย่างเป็นทางการจะถูกกำหนดโดยหน่วยงานของรัฐบาลกลางและของเอมิเรต และทะเบียนเขตอิสระ และเอกสารที่มาหลายรายการจะถูกเผยแพร่เป็นภาษาอารบิก, เมื่อต้องการทำงานควรตรวจสอบเอกสารต้นฉบับหรือสอบถามเราก่อน.