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Velarozone

정규직 채용 없이 고위 직책이 필요한 기업을 위해

귀사를 위한 파트타임 CFO·MLRO·컴플라이언스책임자·CISO

간단한 답변

비상근 선임(fractional appointment)은 경험이 풍부한 사람이 필요한 시간만큼 고위 직책을 맡고 이사회에 책임을 지는 방식입니다. 규제기관이 이를 인정하는지는 직책에 따라 다릅니다. VARA는 가상자산 서비스 제공업체의 컴플라이언스 책임자가 이사회에 직접 보고하는 상근 직원일 것을 요구하지만, MLRO에 대해서는 상근 요건을 두지 않습니다. 저희는 업무 범위와 보고 체계를 서면으로 정하고, 선임을 시작하기 전에 규제기관이 무엇을 승인해야 하는지 알려 드립니다.

회사가 이 서비스를 찾는 경우는 세 가지입니다. 트레이드 라이선스 신청에서는 사업에 보수를 지급할 수익이 생기기 전에 성명이 특정된 임원을 요구합니다. 이사회는 경리 담당자와 상근 CFO 사이에 해당하는 재무 리더십이 필요합니다. 규제기관이나 고객이 보안 기능을 기대합니다. VARA 라이선스를 받은 회사에는 Technology and Information Rulebook에 따라 컴플라이언스 책임자와 다른 사람이어야 하는, 성명이 특정된 최고정보보안책임자(CISO)가 필요합니다. 비상근 선임은 권한을 가지고 그 업무에 책임을 지는 실제 인물이, 그 업무에 드는 시간만큼 그 역할을 맡도록 하는 것입니다.

컨설팅 서비스는 선임에 앞서 업무 범위를 문서로 정합니다. 근무 시간, 보고 체계, 본인이 결정할 수 있는 사항, 상위에 보고해야 하는 사항, 그리고 규제기관이 그 직책에 기대하는 내용입니다. VARA 라이선스를 받은 회사의 MLRO의 경우, AML/CFT 정책이 얼마나 잘 작동하는지에 대한 이사회 분기 보고가 포함되며, VARA는 이를 제시하도록 요청할 수 있습니다. 규제기관은 담당자가 무엇을 했는지 물을 것이므로 기록은 첫날부터 시작됩니다.

이 서비스가 필요한 경우

  • 트레이드 라이선스 신청 또는 기존 라이선스를 위해 성명이 특정된 MLRO, CISO 또는 다른 임원이 필요하고, 규제기관의 규정이 상근 직원을 요구하지 않는 경우입니다.
  • 기장이 제공하는 범위를 넘어 계획 수립, 은행 관계, 투자자 보고를 맡을 재무 책임자가 필요한 경우입니다.
  • 규제기관, 은행 또는 고객이 보안이나 컴플라이언스에 누가 책임지는지 묻는데, 아직 그 사람을 지정할 수 없는 경우입니다.
  • 필요할 때만 부르는 컨설턴트가 아니라, 책임을 지는 사람이 그 역할을 맡기를 원하시는 경우.

이 경로가 적합하지 않을 수 있는 경우

  • 서류에 이름만 올리고 실질적인 업무는 원하지 않으시는 경우. 규제 당국도 이를 확인하며, 당사도 마찬가지입니다.
  • 그 담당자가 감사의견서나 법률의견서에 서명하기를 원하시는 경우. 이러한 의견서는 등록된 감사인 또는 라이선스를 보유한 법률사무소에서 발행합니다.
  • 규제 당국의 본인 승인이 확약되기를 기대하시는 경우.

한눈에 보기

예상 비용
규제기관의 수수료는 규제기관이 공표한 요율로 납부합니다. Velarozone 서비스 요금은 범위에 정해진 시간에 대해 월 단위로 청구되며, 용역 계약서에 항목별로 기재됩니다.
소요 시간
범위 설정과 선임은 몇 주 내에 이루어집니다. 규제 당국의 본인 승인은 당국의 자체 일정에 따라 진행됩니다. 역할 수행은 합의된 주기로 이루어집니다.
포함 내용
  • 서면으로 범위를 정한 역할: 업무 시간, 권한, 보고
  • 필요한 경우 규제 당국 승인 준비
  • 이사회 보고 및 정규직 채용자에게 업무 인계

이 서비스에 포함된 내용

  • 서면으로 범위를 정한 역할: 업무 시간, 권한, 보고 체계, 에스컬레이션 절차, 규제 당국의 기대 사항.
  • 당사의 시니어 어드바이저 중 경험 있는 인력이 해당 역할을 맡아 귀사 이사회에 대해 책임을 집니다.
  • 해당 역할에서 요구되는 경우, 규제 당국의 본인 승인 신청을 준비하여 제출합니다.
  • 해당 역할에 필요한 주기로 이사회에 보고하며, 사업이 준비되면 정규직 채용자에게 업무를 인계합니다.
  • 해당 역할의 업무와 관련된 회계사, 감사인, 법률사무소와의 조율.

포함되지 않은 내용

  • 감사의견서 및 법률의견서.
  • 규제 당국의 본인 승인에 대한 어떠한 보장도 포함하지 않습니다.
  • 방패 역할을 하는 것: 책임자는 규정이 요구하는 사항을 규제 당국을 포함하여 보고하는 입장입니다.

프로세스

작업 순서

각 단계에는 고유한 선행 조건(사업 활동 승인, 서류 법적 인증, 당국 처리, 은행 심사)이 있으며, 당사는 하나의 전체 일정이 아니라 이러한 단계별 조건을 기준으로 진행 상황을 보고합니다.

  1. 01

    범위

    역할, 업무 시간, 권한, 보고 체계를 정하여 이사회와 합의합니다.

  2. 02

    선임

    담당자를 지정하고, 필요한 경우 규제 당국의 승인 신청을 제출합니다.

  3. 03

    직무 수행

    수행된 역할과 합의된 주기에 따른 이사회 보고서입니다. VARA 라이선스를 받은 회사의 MLRO는 분기별입니다.

전체 과정, 단계별로

체계 구축이나 검토도 필요하신가요? 담당자가 맡게 될 업무는 AML 페이지에서 다룹니다.

서면으로 시작하는 것을 선호하십니까? 연락처 양식을 통해 세부정보를 보내주세요.

구조 평가부터 시작하세요

초기 상담에서 귀하는 쉽게 이해할 수 있는 결정 요약, 문서 준비 목록 및 귀하의 상황에 대한 다음 조치를 받습니다. 현재 수치는 귀하의 상담사가 검토한 경로 비교 내에서 확인됩니다.

WhatsApp으로 메시지를 보내주세요

역할

각 파트타임 직책이 담당하는 역할

CFO는 보통 규제기관의 승인이 필요하지 않습니다. MLRO, 컴플라이언스 책임자, CISO는 필요할 수 있으며, VARA의 가상자산 회사 규정은 각각에 대해 서로 다른 조건을 정하고 있습니다.

파트타임 역할이 각각 무엇을 수행하며, 규제 당국이 일반적으로 담당자에게 무엇을 요구하는지 정리한 표입니다.

  • 최고재무책임자

    그 기능
    자금 계획, 보고, 자금 관리, 은행 업무, 투자자 관계
    규제 당국이 일반적으로 요구하는 사항
    대개 없음. 이사회가 결정합니다

  • 자금세탁방지 보고책임자

    그 기능
    내부 보고를 접수하고, 신고 여부를 결정하며, 당국과 소통합니다
    규제 당국이 일반적으로 요구하는 사항
    VARA: AML/CFT 경력 최소 2년, 적격성(fit and proper)은 매년 심사, 직무가 충돌하지 않는 경우에 한해 다른 직책 겸임 가능

  • 컴플라이언스 책임자

    그 기능
    컴플라이언스 체계, 모니터링, 규제 보고를 총괄합니다
    규제 당국이 일반적으로 요구하는 사항
    VARA: 컴플라이언스 부서 근무 5년, VARA가 승인하는 적격성(fit and proper), UAE 거주자 또는 여권 소지자, 상근, 이사회에 보고

  • 최고정보보호책임자

    그 기능
    보안 거버넌스, 통제, 사고 대응
    규제 당국이 일반적으로 요구하는 사항
    VARA: 컴플라이언스 책임자와 별개이며 평판이 양호하고 적절한 경력을 갖춘, 성명이 특정된 CISO

  • 회사 비서(Company Secretary) 또는 거버넌스 책임자

    그 기능
    이사회 절차, 의사록, 제출 서류, 등록부
    규제 당국이 일반적으로 요구하는 사항
    관할 구역에 따라 다름

서비스

규제 컨설팅과 파트타임 임원 역할

본 서비스 페이지에서는 파트타임 역할과 이에 관련된 라이선스 취득 및 AML 자문에 대해 설명합니다.

컨설팅 서비스 보기
도시 스카이라인을 조망하는 현대 두바이 사무실 회의실

모든 경로는 UAE에서 실제로 비즈니스가 운영되는 방안에 따라 계획됩니다.

라이선스 발급 후

추가로 필요할 수 있는 것

이런 상황에 있는 창업자 대부분이 다음으로 문의하는 네 가지 서비스이며, 각각 별도의 페이지에서 확인할 수 있습니다.

다음 결정

관련 자료

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AML 체계가 필요하거나 검토 기한이 도래한 라이선스 보유자

UAE 이사회를 위한 독립이사

질문

자주 묻는 질문

규제 당국이 파트타임 책임자를 인정합니까?
규제기관과 직책에 따라 다릅니다. VARA는 가상자산 서비스 제공업체의 컴플라이언스 책임자가 상근 직원일 것을 요구하므로, 그 직책은 그곳에서 비상근으로 할 수 없습니다. MLRO 규정에는 상근 요건이 없습니다. 본인은 AML/CFT 경력이 최소 2년이어야 하고, 적격성(fit and proper)을 충족해야 하며, 직무가 충돌하지 않는 한 고객 응대가 없는 다른 직책을 겸임할 수 있습니다. 저희는 선임에 앞서 이러한 조건을 검토합니다.
이 역할에는 얼마나 많은 시간이 소요됩니까?
사업과 제도에 따라 다릅니다. 라이선스 신청 담당 임원은 신청 전후가 그 사이보다 더 바쁘며, CFO의 한 달은 결산과 이사회 시점에 정점을 이룹니다. VARA 라이선스를 받은 회사의 MLRO에게는 분기별 이사회 보고가 고정된 정점입니다. 업무 범위에는 시간과 정점이 명시됩니다.
담당자는 누구에게 보고합니까?
이사회에 합의된 주기에 따라 서면으로 하며, 규정이 요구하는 경우 규제기관에도 합니다. VARA 라이선스를 받은 회사에서는 컴플라이언스 책임자가 이사회에 직접 보고하고, MLRO의 분기 보고서는 VARA의 요청 시 제공할 수 있습니다. 보고 체계는 업무 범위의 일부이며 비공식적으로 변경되지 않습니다.
이후에 정규직 채용으로 전환할 수 있습니까?
가능합니다. 계약 자체가 이를 염두에 두고 설계되어 있습니다. 역할의 문서, 등록부, 보고서가 인계 자료가 되며, 파트타임 담당자가 신규 채용자에게 업무를 설명합니다.
비용은 얼마인가요?
정해진 업무 시간에 대한 월간 Velarozone 서비스 요금은 귀하의 용역 계약서에 항목별로 명시되며, 규제 기관 자체 수수료는 그대로 청구됩니다.

출처

규정, 수수료 및 자격 요건은 변경될 수 있습니다. 모든 규제 성명서는 게시 전에 다시 확인되며 날짜가 기재됩니다.

법적 주의사항 및 범위

Velarozone 설치 및 운영 준비 조정을 제공합니다. 이 페이지는 일반 정보이며 법률, 세금, 이민 또는 은행 관련 조언이 아닙니다.

CBUAE Rulebook에서 발췌한 일반 정보이며, Retail Payment Services and Card Schemes Regulation (C 15/2021)과 공표된 2025년 내각 결의 제(134)호를 포함하고, 법률 또는 세무 자문이 아닙니다. 규칙과 지침은 변경되므로 제출 전에 현행 본문과 각 기관 고유의 요건을 확인하십시오.

규제 대상 역할은 규제 당국의 본인 승인 및 해당 역할에 관한 규정을 따릅니다. 본 페이지는 규제 당국이 공표하거나 결정하지 않은 승인, 분류, 일정에 대해 어떠한 주장도 하지 않습니다. 감사의견서 및 법률의견서는 등록된 감사인 또는 라이선스를 보유한 법률사무소가 발행합니다.

번역된 페이지입니다. 이 페이지는 영어 버전의 번역입니다. 두 버전이 다를 경우 영어 버전이 우선합니다. 공식 요구 사항은 UAE 연방 및 각 emirate의 당국과 자유 구역 등록기관에 의해 정해지며, 여러 원본 문서는 아랍어로 게시됩니다, 행동하기 전에 항상 원본 자료를 확인하거나 저희에게 문의하세요.