Leitfaden
Wie man einen Dienstleister für Unternehmensdienstleistungen oder ein Unternehmensgründungsunternehmen in den VAE gründet
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Die kurze Antwort
Ein Anbieter von Unternehmensdienstleistungen (corporate service provider) oder ein Unternehmen für Geschäftsgründungen benötigt eine Handelslizenz, die vom Department of Economy des gewählten Emirats oder von einer Behörde der free zone ausgestellt wird. Diese Lizenz ist nicht die ganze Antwort. Die Gesetzgebung der VAE zur Geldwäschebekämpfung behandelt bestimmte nichtfinanzielle Unternehmen als beaufsichtigte Kategorie, und ob dieses Unternehmen dazu gehört, ist eine gesonderte Frage, die von der Geldwäschebekämpfungsfunktion des Ministry of Economy and Tourism entschieden wird und nicht vom Wortlaut der Lizenz. Der Punkt, der die Antwort am häufigsten entscheidet, ist, ob das Unternehmen für den Mandanten als Gründungsagent (formation agent), Registered Agent oder Nominee auftritt (Unterlagen, Anteile oder Zeichnungsrechte hält) oder den Mandanten nur an diejenigen vermittelt, die dies tun.
Wer den regulatorischen Rahmen festlegt
Die Handelslizenz sagt, wie das Unternehmen heißt und wo es handeln darf. Sie sagt nicht, ob das Unternehmen ein beaufsichtigter Anbieter von Unternehmensdienstleistungen ist. Cabinet Decision No. (10) of 2019 behandelt Anbieter von Unternehmensdienstleistungen als Designated Non-Financial Business and Professions (DNFBPs), wenn sie für Kunden erfasste Tätigkeiten ausüben, unabhängig davon, was die Lizenztätigkeit besagt.
Ein Unternehmen kann eine einwandfreie gewerbliche Lizenz besitzen („Business-Setup-Beratung“, „Unternehmensdienstleistungen“, „Unternehmensgründung“) und dennoch ein beaufsichtigtes Unternehmen sein, sobald es die Funktionen ausübt, auf die das Ministerium achtet, etwa als Gründungsagent aufzutreten oder Unterlagen und Zeichnungsbefugnis im Namen eines Mandanten zu halten.
Warum die eigene Rolle der Firma ihre Pflichten bestimmt
In dieser Branche sind vier Modelle verbreitet, und jedes bringt ein anderes Gewicht an Pflichten mit sich:
- Ein Vermittler, der den Mandanten an einen Gründungsagenten, eine Bank oder eine Anwaltskanzlei verweist und eine Vermittlungsgebühr erhält.
- Ein Berater, der den Antrag im Auftrag des Mandanten vorbereitet und einreicht, danach aber nichts hält.
- Ein Gründungs- oder registrierter Agent, der weiterhin die Dokumente, Register und Verlängerungspflichten des Unternehmens hält.
- Eine Nominee-Konstruktion, bei der die Rolle eines Direktors, Gesellschafters oder Zeichnungsberechtigten im Namen des Mandanten gehalten wird.
Das erste Modell birgt das geringste unmittelbare Risiko, weil die Firma nie die Vermögenswerte, Dokumente oder Entscheidungen des Mandanten kontrolliert. Jeder Schritt in Richtung des vierten Modells fügt eine Funktion hinzu, auf die die Aufsicht des Ministeriums ausgerichtet ist: wer was hält und auf wessen Weisung. Formulieren Sie die Antwort danach, was die Firma für jeden Mandanten tatsächlich tut, und nicht als Etikett auf der Website.
Bankverbindung, Mandantengelder und worauf eine Bank achtet
Die meisten Gründungs- und Unternehmensdienstleistungen berühren nie Mandantengelder, und Gebühren werden wie bei jeder anderen professionellen Dienstleistung in Rechnung gestellt und bezahlt. Berührt das Unternehmen Mandantenmittel, auch nur kurzzeitig (eine Registrierungskaution, die an ein Behördenportal weitergeleitet wird, ein bis zu einer Einreichung gehaltener Vorschuss), wird eine Bank, die sein Konto prüft, fragen, wie dieses Geld vom Betriebskapital getrennt gehalten wird und wer Zahlungen daraus anweisen darf.
Bereiten Sie eine kurze Antwort vor: woher das Geld kommt, wohin es geht, wer unterzeichnet und welche Nachweise die Spur belegen. Die Arbeit zu Herkunft von Vermögen und Mitteln ist genau für diese Spur gedacht, und Bereitschaft für das Firmenbankkonto sorgt dafür, dass die Kontostruktur vereinbart ist, bevor der erste Mandant aufgenommen wird, und nicht erst, nachdem eine Bank eine Frage stellt.
Eigentum, Substanz und die zu besetzenden Rollen
Ein Unternehmen, das nur Mandanten vermittelt, benötigt über die vermittelnden Personen hinaus wenig. Ein Unternehmen, das als Gründungs- oder Registered Agent auftritt oder Nominee-Funktionen übernimmt, benötigt im Unternehmen jemanden, der speziell für diese Funktionen einsteht, nicht einen allgemeinen Geschäftsführer, der unterschreibt, was ihm vorgelegt wird. Gehören zu den Gesellschaftern des Unternehmens selbst Holdinggesellschaften, Fonds oder mehrere Eigentumsebenen, wird diese Kette Teil der Akte, nach der eine Bank oder das Ministerium fragen wird, und der Weg regulierte und komplexe Eigentümerstruktur ist für diesen Fall gemacht.
Legen Sie dies in einem Businessplan und Dokumentation dar, der Mandant für Mandant angibt, welche Rolle das Unternehmen wahrnimmt. Das entspricht im Geist der Abgrenzungsarbeit, die für eine Niederlassung einer ausländischen Anwaltskanzlei oder ein Inkassounternehmen erforderlich ist, bei denen die Lizenzbezeichnung ebenfalls untertreibt, was das Unternehmen kontrolliert.
Was bei Corporate Services häufig schiefgeht
- Die Firma als „bloßen Vermittler" zu beschreiben, während ein Mitarbeiter tatsächlich als Nominee-Direktor unterzeichnet oder den Firmenstempel hält.
- Mandantendokumente, Anteilszertifikate oder Pässe ohne schriftliche Verwahrungsvereinbarung zu halten.
- Dem Mandanten eine Lizenz, ein Bankkonto oder ein Visumergebnis zu garantieren, um ihn zu gewinnen.
- Eine Gründungsgebühr für das erste Jahr zu nennen, ohne wiederkehrende Pflichten für Agenten, Sitz oder Verlängerung offenzulegen.
- Eine Nominee-Rolle ohne klaren Ausstiegsmechanismus zu übernehmen, ein Risiko, das jede Insolvenz-, Restrukturierungs- oder Liquidationspraxis teilt, die dieselben Mandanten berät.
Von der Lizenz zum Betrieb
Mitarbeiter, die beraten, Anträge bearbeiten oder den Mandantenbetrieb führen, benötigen Arbeitserlaubnisse über das Ministry of Human Resources and Emiratisation (MOHRE) auf dem üblichen Weg; hier ist nichts tätigkeitsspezifisch über die übliche Visumsquote hinaus, die an Büro und Lizenz des Unternehmens gebunden ist. Mandantenakten (Ausweisdokumente, Reisepässe, Gesellschaftsregister) sind personenbezogene Daten und werden nach dem Datenschutzrahmen der VAE behandelt, nicht nach einer branchenspezifischen Regel. Die Registrierung für Körperschaftsteuer und VAT folgt denselben Bundesregeln wie bei jedem anderen Unternehmen in den VAE. Die Kosten setzen sich aus mehreren Schichten zusammen, und die eigene Gebühr des Unternehmens ist in der Mandatsvereinbarung aufgeschlüsselt; wie Velarozone arbeitet erläutert diesen Ansatz.
