Cách thiết lập một công ty giao dịch hàng hóa hoặc năng lượng tại UAE

Một mô tả có nhắc đến "giao dịch" hay "đầu tư" không nói lên điều gì về việc liệu có cần cấp phép hay không. Cơ quan Thị trường Vốn cấp phép cho hoạt động thị trường vốn theo chức năng, không theo nhãn, và điều này cũng áp dụng tại DIFC và ADGM: giao dịch, sắp đặt, quản lý tiền cho người khác và vận hành một sàn giao dịch, mỗi hoạt động mang trọng lượng riêng của nó, trong khi một công ty nắm quyền sở hữu đối với hàng hóa và giao dịch cho tài khoản của chính mình với rủi ro của chính mình thường nằm ngoài phạm vi đó.

Hãy ghi lại, trước khi chọn một khu vực pháp lý, doanh nghiệp thực sự làm điều nào trong những điều sau:

Việc trùng khớp với dòng thứ hai, thứ ba hoặc thứ tư không có nghĩa là việc cấp phép là tự động (một bộ phận giao dịch tự doanh nằm trong một tập đoàn công nghiệp lớn hơn có thể vẫn nằm ngoài phạm vi quản lý nếu các sự kiện thực tế phù hợp), nhưng điều đó có nghĩa là việc phân loại cần một câu trả lời có tài liệu và dựa trên sự kiện thực tế trước khi chọn khu vực pháp lý hoặc mã hoạt động. "Tự doanh" và "tư vấn" chỉ là những mô tả; cơ quan quản lý xem xét dòng tiền, quyền sở hữu và quyền tùy nghi quyết định.

Giao dịch hàng hóa vật chất và năng lượng có một lớp kiểm soát mà một doanh nghiệp dịch vụ không có. Executive Office for Control and Non-Proliferation quản lý UAE Control List, bao gồm hàng hóa chiến lược và các mặt hàng lưỡng dụng (gồm một loạt hóa chất liên quan đến phân bón, nhiên liệu và nguyên liệu công nghiệp) và yêu cầu giấy phép nhập khẩu hoặc xuất khẩu trước khi các hàng hóa đó vượt qua biên giới. Cơ quan này cũng vận hành sàng lọc các biện pháp trừng phạt tài chính có mục tiêu và duy trì một đường dây báo cáo (SAAND) đối với lô hàng có dấu hiệu bất thường.

Trước khi một khu vực pháp lý hay hoạt động được xác định, hãy xác định rõ:

Một công ty giao dịch không thể chứng minh được sự đối chiếu này sẽ gặp khó khăn với ngân hàng và công ty bảo hiểm từ rất lâu trước khi gặp khó khăn với cơ quan quản lý, vì thẩm định về trừng phạt và mục đích sử dụng cuối cùng nay là công việc thẩm định bảo hiểm thông thường đối với tài trợ thương mại và bảo hiểm hàng hải, chứ không phải một phần bổ sung chuyên biệt.

Ngân hàng, công ty bảo hiểm, đơn vị giám định và đối tác giao dịch đều muốn cùng một điều: một bản trình bày thống nhất và nhất quán về quyền sở hữu nằm ở đâu ở mọi giai đoạn, được đối chiếu với chứng từ vận chuyển và dòng tiền. Hãy chốt những điều này trước khi so sánh các pháp nhân hoặc khu vực pháp lý:

Pháp nhân nắm quyền sở hữu cần mức độ sẵn sàng tài khoản ngân hàng doanh nghiệp được xây dựng dựa trên một bản đồ luồng giao dịch và chứng từ, không chỉ là giấy tờ thành lập: một lịch sử nhà cung cấp và người mua, một quy trình cấm vận, và một mô hình vốn lưu động cho thấy một hạn mức ngân hàng và vốn của chính nhà giao dịch nằm cùng nhau như thế nào. Một pháp nhân giao dịch hay phái sinh được quản lý mang nhu cầu tương tự ở mức độ gay gắt hơn, vì ngân hàng của pháp nhân đó cũng đọc hồ sơ quản lý.

Giao dịch hàng hóa và năng lượng đòi hỏi nhiều vốn, và nguồn gốc của số vốn đó được kiểm tra từ rất sớm. Một nhà giao dịch tự doanh được tài trợ bởi chính các cổ đông của mình, một công ty giao dịch được hậu thuẫn bởi nhà đầu tư bên ngoài, và một đơn vị giao dịch phái sinh được quản lý, mỗi bên đối mặt với mức độ sâu khác nhau của việc rà soát nguồn gốc tài sản và nguồn tiền, từ ngân hàng mở tài khoản, từ bên cho vay tài trợ thương mại, và, đối với một pháp nhân được quản lý, từ chính cơ quan quản lý trước khi cơ quan này phê duyệt các cán bộ cấp cao.

Một pháp nhân giao dịch, tư vấn hay vận hành sàn giao dịch được quản lý cần có các cán bộ cấp cao cư trú tại chỗ và một chức năng tuân thủ tương xứng với hạng mục của pháp nhân đó; một công ty giao dịch vật chất không mang yêu cầu đó nhưng vẫn cần một câu chuyện đáng tin cậy về chủ sở hữu và quản lý cho ngân hàng và công ty bảo hiểm của mình. Dù theo cách nào, một kế hoạch kinh doanh và tài liệu hỗ trợ khớp với bản đồ luồng giao dịch, nguồn tài trợ và cấu trúc sở hữu chính là điều biến một hồ sơ thẩm định từ một sự chậm trễ thành một thủ tục hình thức. Khi tập đoàn cũng vận hành một bộ phận phái sinh được quản lý hay một sàn giao dịch bên cạnh doanh nghiệp vật chất, việc cấu trúc sở hữu phức tạp hay được quản lý trên toàn tập đoàn thường đáng để giải quyết trước, không phải sau, khi hồ sơ được nộp.

Có hai quy định kiểm tra đặc thù của UAE áp dụng cho hàng hóa vật chất mà hầu hết các hướng dẫn về giao dịch bỏ qua. Hàng hóa vào UAE để chế biến, pha trộn, đóng gói lại hoặc tái xuất có thể cần đánh giá sự phù hợp thông qua Ministry of Industry and Advanced Technology (MOIAT) trước khi được đăng ký hoặc di chuyển tiếp. Ngoài ra, một công ty giao dịch tham gia đấu thầu các hợp đồng của chính phủ UAE hoặc các đơn vị liên kết với nhà nước sẽ được chấm điểm theo chương trình In-Country Value quốc gia, chương trình ghi nhận những đóng góp của nhà cung cấp cho nền kinh tế địa phương. Đó là một yếu tố đáng đưa vào kế hoạch thương mại của bất kỳ nhà giao dịch nào nhắm đến khách hàng khu vực công, chứ không chỉ là một việc tuân thủ nghĩ đến sau cùng.