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Velarozone

उन कंपनियों के लिए जिन्हें पूर्णकालिक नियुक्ति के बिना एक वरिष्ठ भूमिका की आवश्यकता है

आपकी कंपनी के लिए फ्रैक्शनल CFO, MLRO, कंप्लायंस ऑफिसर या CISO

संक्षेप में उत्तर

जिस कंपनी को पूर्णकालिक नियुक्ति के बिना एक वरिष्ठ भूमिका की आवश्यकता होती है, वह इसे एक फ़्रैक्शनल नियुक्ति से भरती है: एक अनुभवी व्यक्ति उस भूमिका में उतने ही घंटों के लिए, जितने की आवश्यकता हो, बोर्ड के प्रति जवाबदेह और जहाँ भूमिका की आवश्यकता हो वहाँ नियामक द्वारा अनुमोदित। भूमिकाएँ: चीफ़ फ़ाइनेंशियल ऑफ़िसर, मनी-लॉन्ड्रिंग रिपोर्टिंग ऑफ़िसर, कंप्लायंस ऑफ़िसर, चीफ़ इन्फ़ॉर्मेशन सिक्योरिटी ऑफ़िसर। हम यह भूमिका अपने वरिष्ठ सलाहकारों में से प्रदान करते हैं, इसका दायरा और रिपोर्टिंग लिखित रूप में तय करते हैं, और एंगेजमेंट शुरू होने से पहले बताते हैं कि नियामक को क्या अनुमोदित करना होगा।

विनियमित और बढ़ते हुए व्यवसाय अलग-अलग दिशाओं से एक ही बिंदु पर पहुँचते हैं: एक लाइसेंस आवेदन जिसके लिए नामित अधिकारियों की आवश्यकता होती है इससे पहले कि व्यवसाय के पास उन्हें भुगतान करने के लिए राजस्व हो; एक बोर्ड जिसे बहीखाता लेखक और पूर्णकालिक CFO के बीच वित्तीय नेतृत्व की आवश्यकता होती है; एक सुरक्षा कार्य जिसकी नियामक या ग्राहक अब अपेक्षा करता है। एक फ़्रैक्शनल नियुक्ति भूमिका को ठीक से भरती है — व्यक्ति, अधिकार, जवाबदेही — काम में लगने वाले समय के एक अंश में।

जो चीज़ इसे कारगर बनाती है वह है लिखित दस्तावेज़, और कंसल्टिंग सेवा इसे नियुक्ति से पहले तैयार करती है। दायरा, घंटे, रिपोर्टिंग लाइन, वे निर्णय जो व्यक्ति ले सकता है और जिन्हें वह आगे बढ़ाता है, और भूमिका को लेकर नियामक की अपेक्षाएँ — यह सब नियुक्ति से पहले तय कर दिया जाता है, ताकि बोर्ड, नियामक और वह व्यक्ति सभी जान सकें कि भूमिका क्या है। एक फ़्रैक्शनल ऑफ़िसर किसी फ़ॉर्म पर लिखा नाम मात्र नहीं है; नियामक पूछेगा कि उसने क्या किया।

यह आपके लिए है यदि

  • आपको लाइसेंस आवेदन या मौजूदा लाइसेंस के लिए एक नामित कंप्लायंस ऑफ़िसर, MLRO या अन्य ऑफ़िसर की आवश्यकता है।
  • आपको बहीखाता से आगे वित्तीय नेतृत्व चाहिए — योजना, रिपोर्टिंग, बैंकिंग, निवेशक।
  • एक नियामक, बैंक या ग्राहक एक ऐसे सुरक्षा या कंप्लायंस कार्य की अपेक्षा करता है जो आपके पास अभी तक नहीं है।
  • आप चाहते हैं कि भूमिका किसी जवाबदेह व्यक्ति द्वारा भरी जाए, न कि बुलाए जाने पर आने वाले सलाहकार द्वारा।

यदि यह सही रास्ता नहीं हो सकता है

  • आप फ़ॉर्म के लिए बस एक नाम चाहते हैं और उसके पीछे कोई काम नहीं; नियामक जाँच करते हैं, और हम भी करते हैं।
  • आप चाहते हैं कि वह व्यक्ति ऑडिट राय या कानूनी राय पर हस्ताक्षर करे; ये पंजीकृत ऑडिटर या लाइसेंस प्राप्त लॉ फ़र्म से आती हैं।
  • आप अपेक्षा करते हैं कि व्यक्ति के लिए नियामक की मंज़ूरी का वादा किया जाए।

एक नज़र में

संकेतात्मक लागत
नियामक के अपने शुल्क जैसे हैं वैसे ही लिए जाते हैं; VelaroZone सेवा शुल्क तय घंटों के लिए मासिक होता है, जो आपके एंगेजमेंट लेटर में मदवार दर्शाया जाता है।
समय
दायरा और नियुक्ति सप्ताहों में; व्यक्ति के लिए नियामक की मंज़ूरी अपनी समय-सीमा पर; भूमिका सहमत चक्र पर निभाई जाती है।
क्या शामिल है
  • भूमिका का दायरा लिखित रूप में तय: घंटे, अधिकार, रिपोर्टिंग
  • जहाँ आवश्यक हो वहाँ नियामक की मंज़ूरी तैयार की जाती है
  • बोर्ड को रिपोर्टिंग और पूर्णकालिक कर्मचारी को हस्तांतरण

इस सेवा में क्या शामिल है

  • भूमिका का दायरा लिखित रूप में तय किया जाता है: घंटे, अधिकार, रिपोर्टिंग लाइन, एस्केलेशन और नियामक की अपेक्षाएँ।
  • हमारे वरिष्ठ सलाहकारों में से एक अनुभवी व्यक्ति यह भूमिका निभाता है, और आपके बोर्ड के प्रति उत्तरदायी रहता है।
  • जहाँ भूमिका इसकी अपेक्षा करती है, वहाँ व्यक्ति के लिए नियामक की मंज़ूरी तैयार करके प्रस्तुत की जाती है।
  • भूमिका को आवश्यक चक्र पर बोर्ड को रिपोर्टिंग; व्यवसाय तैयार होने पर पूर्णकालिक कर्मचारी को हस्तांतरण।
  • लेखाकार, ऑडिटर और किसी भी विधि फर्म के साथ समन्वय, जिससे भूमिका का काम जुड़ा हो।

इसमें क्या शामिल नहीं है

  • ऑडिट राय और विधिक राय।
  • व्यक्ति के लिए नियामक की मंज़ूरी का कोई आश्वासन।
  • ढाल के रूप में कार्य करना: एक अधिकारी वही रिपोर्ट करता है जो नियम अपेक्षित करते हैं, जिसमें नियामक को रिपोर्ट करना भी शामिल है।

प्रक्रिया

काम को कैसे क्रमबद्ध किया गया है

प्रत्येक चरण की अपनी निर्भरताएँ होती हैं — गतिविधि अनुमोदन, दस्तावेज़ कानूनीकरण, प्राधिकरण प्रक्रिया, और बैंक समीक्षा — और हम इनके खिलाफ प्रगति की रिपोर्ट करते हैं न कि एक समग्र तिथि के खिलाफ।

  1. 01

    दायरा

    भूमिका, उसके घंटे, अधिकार और रिपोर्टिंग बोर्ड के साथ तय और सहमत की जाती है।

  2. 02

    नियुक्ति

    व्यक्ति नामित किया जाता है; जहाँ आवश्यक हो वहाँ नियामक की मंज़ूरी प्रस्तुत की जाती है।

  3. 03

    सेवा प्रदान करना

    सहमत चक्र पर भूमिका निभाई और रिपोर्ट की जाती है।

पूर्ण अनुक्रम, चरण दर चरण

क्या ढांचा या समीक्षा भी देय है? AML पृष्ठ उस काम को कवर करता है जिसकी ज़िम्मेदारी अधिकारी उठाएगा।

लिखित में शुरू करना पसंद करते हैं? संपर्क फ़ॉर्म के माध्यम से विवरण भेजें.

संरचना मूल्यांकन के साथ शुरुआत करें

प्रारंभिक परामर्श में आपको एक सरल भाषा में निर्णय का सारांश, दस्तावेज़ तैयार करने की सूची, और आपकी स्थिति के लिए अगले कार्य मिलते हैं। वर्तमान आंकड़े आपके सलाहकार द्वारा समीक्षा किए गए मार्ग की तुलना में पुष्टि किए जाते हैं।

भूमिकाएँ

हर फ्रैक्शनल भूमिका में क्या शामिल है

नियामक की आवश्यकताओं में भूमिकाएँ अलग-अलग होती हैं; लेकिन उनका दायरा तय करने का अनुशासन एक ही रहता है।

अंशकालिक भूमिकाएँ, प्रत्येक क्या करती है और नियामक आमतौर पर उस व्यक्ति से क्या अपेक्षा रखता है।

  • मुख्य वित्तीय अधिकारी

    यह क्या करता है
    योजना, रिपोर्टिंग, ट्रेज़री, बैंकिंग और निवेशक संबंध
    नियामक आमतौर पर क्या अपेक्षा रखता है
    आमतौर पर कोई नहीं; बोर्ड निर्णय लेता है

  • मनी-लॉन्ड्रिंग रिपोर्टिंग अधिकारी

    यह क्या करता है
    आंतरिक रिपोर्ट प्राप्त करता है, फाइलिंग पर निर्णय लेता है, प्राधिकरण से संपर्क बनाए रखता है
    नियामक आमतौर पर क्या अपेक्षा रखता है
    व्यक्ति की मंज़ूरी; योग्यता और सत्यनिष्ठा; उपलब्धता

  • अनुपालन अधिकारी

    यह क्या करता है
    अनुपालन ढांचे, निगरानी और नियामकीय रिपोर्टिंग की ज़िम्मेदारी निभाता है
    नियामक आमतौर पर क्या अपेक्षा रखता है
    व्यक्ति की मंज़ूरी; कारोबारी शाखा से स्वतंत्रता

  • मुख्य सूचना सुरक्षा अधिकारी

    यह क्या करता है
    सुरक्षा गवर्नेंस, नियंत्रण और घटना प्रतिक्रिया
    नियामक आमतौर पर क्या अपेक्षा रखता है
    जहाँ नियमन इसकी अपेक्षा करता है, वहाँ एक नामित उत्तरदायी व्यक्ति

  • कंपनी सचिव या गवर्नेंस प्रमुख

    यह क्या करता है
    बोर्ड प्रक्रिया, कार्यवृत्त, फाइलिंग, रजिस्टर
    नियामक आमतौर पर क्या अपेक्षा रखता है
    अधिकार क्षेत्र पर निर्भर

सेवा

रेगुलेटरी कंसल्टिंग और फ्रैक्शनल भूमिकाएं

सेवा पृष्ठ अंशकालिक भूमिकाओं और उनसे जुड़ी लाइसेंसिंग तथा AML सलाहकारी सेवाओं का विवरण देता है।

कंसल्टिंग सेवा देखें
दुबई के आधुनिक कार्यालय की बैठक का कमरा, जो शहर के क्षितिज की ओर देखता है

प्रत्येक मार्ग की योजना इस बात को ध्यान में रखकर बनाई जाती है कि व्यवसाय UAE में वास्तव में कैसे संचालित होगा।

लाइसेंस के बाद

आपको और क्या चाहिए हो सकता है

इस स्थिति में अधिकांश संस्थापक आगे जिन चार सेवाओं के बारे में पूछते हैं, वे यहाँ अलग-अलग पृष्ठों पर दी गई हैं।

अगला निर्णय

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प्रश्न

अक्सर पूछे जाने वाले

क्या नियामक एक अंशकालिक अधिकारी को स्वीकार करेगा?
कई नियामक शर्तों पर स्वीकार करते हैं — व्यक्ति की योग्यता और सत्यनिष्ठा, उसकी उपलब्धता, वह जितनी फर्मों को सेवा देता है उनकी संख्या, और भूमिका की स्वतंत्रता। नियुक्ति से पहले इन शर्तों को समझा जाता है, और आवेदन इन्हें पूरा करने के लिए तैयार किया जाता है।
इस भूमिका में कितने घंटे लगते हैं?
यह व्यवसाय और नियामकीय व्यवस्था पर निर्भर करता है: लाइसेंस आवेदन से जुड़ा अधिकारी आवेदन से पहले और बाद में, उसके बीच की अवधि की तुलना में अधिक व्यस्त रहता है; मुख्य वित्तीय अधिकारी का महीना क्लोज़िंग और बोर्ड बैठक पर चरम पर होता है। दायरा घंटे और व्यस्ततम समय दोनों बताता है।
अधिकारी किसे रिपोर्ट करता है?
बोर्ड को, लिखित रूप में, सहमत चक्र पर, और जहाँ नियम अपेक्षित करते हैं वहाँ नियामक को। रिपोर्टिंग लाइन दायरे का हिस्सा है और इसे अनौपचारिक रूप से नहीं बदला जाता।
क्या हम बाद में इसे पूर्णकालिक नियुक्ति में बदल सकते हैं?
हाँ, और यह एंगेजमेंट इसी के लिए डिज़ाइन किया गया है: भूमिका के दस्तावेज़, रजिस्टर और रिपोर्ट हस्तांतरण पैक बनते हैं, और अंशकालिक अधिकारी नए कर्मचारी को जानकारी देता है।
इसकी लागत कितनी है?
तय घंटों के लिए एक मासिक VelaroZone सेवा शुल्क, जो आपके एंगेजमेंट लेटर में मदवार दर्शाया जाता है, और नियामक के अपने शुल्क जैसे हैं वैसे ही लिए जाते हैं।

स्रोत

नियम, शुल्क और पात्रता बदल सकते हैं। प्रत्येक नियामक वक्तव्य को प्रकाशन से पहले दोबारा जांचा जाता है और ऊपर दिनांकित किया जाता है।

कानूनी नोट्स और दायरा

Velarozone स्थापना और परिचालन-तत्परता समन्वय प्रदान करता है। यह पृष्ठ सामान्य जानकारी है, न कि कानूनी, कर, आव्रजन, या बैंकिंग सलाह।

यह पृष्ठ यूएई (UAE) व्यवसाय सेटअप के बारे में सामान्य जानकारी है, कानूनी, कर, आप्रवासन, या बैंकिंग सलाह नहीं। नियम, शुल्क, अनुमत गतिविधियाँ और बैंक नीतियाँ बदल सकती हैं। अंतिम पात्रता आपके तथ्यों और आवेदन के समय लागू नियमों पर निर्भर करती है।

नियमित भूमिकाएँ व्यक्ति के लिए नियामक की मंज़ूरी और भूमिका पर उसके नियमों के अधीन होती हैं; यहाँ कुछ भी ऐसी मंज़ूरी, श्रेणी या समय-सीमा का दावा नहीं करता जो नियामक ने प्रकाशित या तय नहीं की हो। ऑडिट राय और विधिक राय पंजीकृत ऑडिटर या लाइसेंसप्राप्त विधि फर्म से प्राप्त होती हैं।

अनूदित पृष्ठ। यह पृष्ठ अंग्रेज़ी संस्करण का अनुवाद है। अंतर होने पर अंग्रेज़ी संस्करण मान्य होगा। आधिकारिक आवश्यकताएँ यूएई के संघीय व अमीरात प्राधिकरण और फ्री-ज़ोन रजिस्ट्री तय करते हैं, और कई मूल दस्तावेज़ अरबी में प्रकाशित होते हैं — कार्रवाई से पहले हमेशा मूल स्रोत देखें या हमसे पूछें।