ما الفرق بين رخصة تجارية في المنطقة الحرة ورخصة تنظيمية؟

تقرر السلطة المرخِّصة الوجود والنطاق: هل هذا الكيان موجود في هذه الولاية القضائية وبهذه الأنشطة. وتقرر الجهة التنظيمية الأهلية: هل يجوز لهذا الكيان، بهؤلاء الأشخاص وهذا رأس المال وهذه الأنظمة، أن يزاول هذا النشاط المنظم تحديدًا. وفي DIFC تذهب رخصة DFSA أبعد من ذلك فتحدد نوع Financial Services الذي يجوز للشركة مزاولته.

تطرح الجهتان أسئلة مختلفة، ولذلك تطلبان مستندات مختلفة. فللحصول على تفويض جديد من DFSA في DIFC يحتاج الطلب إلى السير الذاتية لأعضاء مجلس الإدارة، ومستندات مصدر الثروة والأموال للمستفيدين الحقيقيين (UBO)، وخطة أعمال تنظيمية، وسياسات المخاطر ومكافحة غسل الأموال (AML) والامتثال. وليس لدى جهة التسجيل التي تؤسس شركة سبب لتقييم ذلك، ولا تحاول ذلك.

تسمّي بنود الأنشطة في السجلات التي نحتفظ بها الجهة التي تلزم موافقتها. وتوضع الملاحظة في البند نفسه لأن المتطلب يتبع النشاط. أما الموافقة على مقدم طلب بعينه فهي قرار الجهة التنظيمية.

تشمل الهيئات المسجلة ضد الأنشطة في سجلاتنا المعالجة دبي بلدية (تصاريح سلامة الغذاء، تصاريح المنتجات الاستهلاكية، تسجيل وتحليل المقاولين، تأهيل استشاري الهندسة)، هيئة دبي الصحية (ترخيص المنشآت الصحية)، هيئة المعرفة والتنمية البشرية، هيئة الطرق والمواصلات، هيئة الطيران المدني بدبي، هيئة النقل البحري بدبي، مجلس دبي الرياضي، هيئة تنظيم صناعة الأمن، البنك المركزي لدولة الإمارات العربية المتحدة، الهيئة الوطنية للإعلام، ومكتب تنظيم الإعلام، هيئة دبي للبيئة وتغير المناخ من أجل الحصول على تصريح بيئي حسب الفئة الصناعية، دوائر الصحة العامة ومراقبة الغذاء في بلدية الشارقة، ووزارة الدفاع بالإضافة إلى مجلس التوازن للسلع العسكرية.

تسجّل السجلات أيضاً المرحلة. بعض القيود مُعلَّمة بأنها تتطلب موافقة قبل صدور الرخصة، وبعضها الآخر مُعلَّم بأنه لاحق للترخيص، أي أن الرخصة التي بين يديك ليست بعد إذناً بالبدء. وتُظهر DFSA المراحل نفسها: فبعد مراجعتها تحدد الشروط في رسالة موافقة مبدئية، ولا تمنح الترخيص إلا بعد استيفائها.

تتحدث السلطة المرخِّصة عن رخصتها وحدها. والجهة التنظيمية غير ملزمة بما قاله مكتب مبيعات المنطقة عن النشاط. فـ DFSA، على سبيل المثال، تشترط التفويض لمزاولة Financial Services في DIFC أو منه، والتسجيل لمزاولة Designated Non-Financial Business or Profession.

قد يتعثر التأسيس بعد صدور الرخصة: فالكيان قائم، والنشاط مدرج في الرخصة، ومع ذلك لا يجوز للعمل أن يبدأ قانوناً لأن شروط الجهة الرقابية ما زالت مفتوحة. وفي DFSA لا يُمنح الترخيص إلا بعد استيفاء الشروط الواردة في رسالة الموافقة المبدئية.