Cum să înființați o companie de tranzacționare de mărfuri sau energie în EAU

O descriere care menționează „tranzacționare” sau „investiții” nu spune nimic despre necesitatea autorizării. Capital Market Authority licențiază activitatea pe piețele de capital pe funcții, nu pe etichete, și același lucru se aplică în DIFC și ADGM: tranzacționarea, intermedierea, administrarea banilor pentru alții și operarea unei platforme implică fiecare propria pondere, în timp ce o societate care își asumă titlul asupra bunurilor și tranzacționează pe cont propriu, pe propriul risc, se situează de regulă în afara acelui perimetru.

Consemnați, înainte de a alege o jurisdicție, care dintre acestea face efectiv afacerea:

Un răspuns afirmativ la a doua, a treia sau a patra întrebare nu face autorizarea automată (un birou de cont propriu în cadrul unui grup industrial mai mare poate rămâne în afara perimetrului, în funcție de faptele concrete), dar înseamnă că clasificarea necesită un răspuns documentat, bazat pe fapte, înainte de alegerea unei jurisdicții sau a unui cod de activitate. „Proprietary” și „advisory” sunt descrieri; autoritatea de reglementare analizează fluxul de bani, dreptul de proprietate și discreția.

Tranzacționarea fizică de mărfuri și energie implică un strat de control pe care o afacere de servicii nu îl are. Executive Office for Control and Non-Proliferation administrează UAE Control List, care cuprinde bunuri strategice și produse cu dublă utilizare (inclusiv o gamă de substanțe chimice relevante pentru îngrășăminte, tranzacții cu combustibil și materii prime industriale) și impune o autorizație de import sau export înainte ca aceste bunuri să treacă frontiera. Același birou coordonează verificarea în raport cu sancțiunile financiare țintite și menține o linie de raportare (SAAND) pentru o expediție care pare suspectă.

Înainte de fixarea unei jurisdicții sau a unei activități, cartografiați:

O societate de tranzacționare care nu poate demonstra această corelare va întâmpina dificultăți cu băncile și cu asigurătorii cu mult înainte de a întâmpina dificultăți cu o autoritate de reglementare, deoarece verificarea sancțiunilor și a utilizării finale este acum o practică obișnuită de subscriere pentru finanțarea comerțului și pentru asigurările maritime, nu un element specializat suplimentar.

Băncile, asigurătorii, inspectorii și contrapărțile doresc cu toții același lucru: o relatare unică și coerentă a locului în care se află dreptul de proprietate în fiecare etapă, corelată cu documentele de transport și cu numerarul. Stabiliți aceste aspecte înainte de a compara entități sau jurisdicții:

Entitatea care deține titlul are nevoie de pregătire a contului bancar corporativ construită în jurul unei hărți a fluxului comercial și a documentelor, nu doar al actelor de constituire: un istoric cu furnizorii și cumpărătorii, o procedură privind sancțiunile, și un model de capital de lucru care arată cum coexistă o facilitate bancară și propriul capital al traderului. O entitate reglementată de tranzacționare sau derivate are aceeași nevoie, într-o formă mai acută, întrucât banca sa citește și dosarul de reglementare.

Tranzacționarea de mărfuri și energie necesită mult capital, iar proveniența acestui capital este verificată încă de la început. Un trader principal finanțat de proprii acționari, o casă de tranzacționare susținută de investitori externi și un dealer reglementat de instrumente derivate se confruntă fiecare cu o profunzime diferită a verificării sursei averii și a fondurilor, din partea băncii la deschiderea contului, din partea unui finanțator de comerț și, în cazul unei entități reglementate, din partea autorității de reglementare însăși, înainte de aprobarea persoanelor din conducere.

O entitate reglementată de tranzacționare, consiliere sau operare a unei platforme are nevoie de persoane responsabile rezidente și de o funcție de conformitate adaptată categoriei sale; o societate de tranzacționare fizică nu are această cerință, dar are totuși nevoie de o relatare credibilă privind proprietarul și managementul, pentru bancă și asigurători. În ambele cazuri, un plan de afaceri și documentație suport care corespunde hărții fluxului comercial, sursei de finanțare și structurii de proprietate este ceea ce transformă un dosar de due diligence dintr-o întârziere într-o formalitate. Atunci când grupul rulează și un desk reglementat de derivate sau o platformă de tranzacționare alături de afacerea fizică, structurarea proprietății complexe sau reglementate la nivelul grupului merită de regulă clarificată înainte, nu după, depunerea cererii.

Se aplică două verificări specifice UAE pentru mărfurile fizice, pe care majoritatea ghidurilor de tranzacționare le omit. Încărcăturile care intră în UAE pentru procesare, amestecare, reambalare sau reexport pot necesita o evaluare a conformității prin Ministry of Industry and Advanced Technology (MOIAT) înainte de a fi înregistrate sau de a circula mai departe. Separat, o societate de tranzacționare care participă la contracte guvernamentale sau legate de stat din UAE este evaluată în cadrul programului național In-Country Value, care recompensează furnizorii pentru contribuția lor la economia locală. Este un factor care merită integrat în planul comercial al oricărui trader care vizează cumpărători din sectorul public, nu doar o chestiune de conformitate abordată în cele din urmă.