เครดิตส่วนตัว การสร้างหลักทรัพย์ และ SPVs ในสหรัฐอาหรับเอมิเรตส์: คู่มือโครงสร้าง

สำหรับตลาดและธุรกิจการลงทุน, เส้นแบ่งระหว่างบริษัทการค้าเองกับบริษัทบริการทางการเงินที่ได้รับการควบคุมอาจจะแปรผันตามเงินของลูกค้า, เงินทุนรวม, การใช้ดุลยพินิจ, คำแนะนำ, การดำเนินการ, การจัดระเบียบ, การจัดจำหน่ายและการดำเนินการสถานที่.

ธุรกิจที่มีคำอธิบายกิจกรรมเกี่ยวกับการลงทุนไม่ได้พิสูจน์ถึงการอนุญาตในการจัดการ จัดการ หรือถือสินทรัพย์ของลูกค้า อำนาจในการอนุญาตจะเชื่อมโยงกับฟังก์ชัน ซึ่งแต่ละฟังก์ชันจะมีน้ำหนักตามหลักการด้วย คำถามที่มีประโยชน์ไม่ใช่ว่าใบอนุญาตใดขายได้เร็วที่สุด แต่คือหมวดหมู่ที่โมเดลเข้าไปอยู่ใน — และผู้ก่อตั้งพร้อมที่จะลงทุนและจัดหาบุคลากรในหมวดหมู่นั้นแทนที่จะเป็นหมวดหมู่ที่พวกเขาหวังไว้หรือไม่

เริ่มต้นโดยการเลือกโมเดลใดที่อธิบายแผนได้ใกล้เคียงที่สุด:

หากมีมากกว่าหนึ่งโมเดลที่ใช้ โครงสร้างตลาดทุนมักจะรวมกันเป็นกลุ่ม: ผู้จัดการและกองทุน ผู้ค้าปลีกและ บริษัทโฮลดิ้ง, สถานที่และบริษัทเทคโนโลยี ผู้ควบคุมจะประเมินค่าแต่ละฟังก์ชันแยกกัน การรวมเข้าด้วยกันในนิติบุคคลเดียวจะทำให้ข้อกำหนดด้านความระมัดระวังเพิ่มขึ้นแทนที่จะเฉลี่ย.

ทดสอบสิ่งเหล่านี้ก่อนที่จะเลือกเขตอำนาจทางกฎหมายหรือกิจกรรม — แต่ละรายการสามารถเปลี่ยนโมเดลไปยังหมวดหมู่ด้านหลักการ:

การเกิดเหตุการณ์ไม่ทำให้การอนุญาตเป็นสิ่งที่หลีกเลี่ยงไม่ได้; โมเดลที่ถือครองและแบบครอบครัวเดี่ยวโดยเฉพาะสามารถอยู่นอกขอบเขตในกรณีที่ถูกต้อง มันหมายความว่าการจำแนกประเภทต้องอิงจากการตัดสินใจที่มีข้อเท็จจริง เพราะป้ายไม่สำคัญ: “กรรมสิทธิ์”, “แพลตฟอร์ม” และ “การแนะนำ” เป็นคำบรรยาย และผู้กำกับดูแลอ่านการเคลื่อนไหว ไม่ใช่คำบรรยาย

จัดทำตำแหน่งเส้นขอบที่เป็นลายลักษณ์อักษร: ฟังก์ชันที่ดำเนินการ, ฟังก์ชันที่ถูกยกเว้น, ฟังก์ชันที่จัดหากับคู่ค้าได้รับอนุญาต และการเปลี่ยนแปลง — เงินภายนอก, ดุลยพินิจ, การดูแล — ที่จะเปิดการจำแนกประเภทใหม่ ทุกคู่ค้าที่ย Serious ตั้งแต่โปรแกรมการค้าหลักถึงผู้ตรวจสอบจะขอสิ่งนี้

แก้ไขตัวแปรเหล่านี้ก่อนเปรียบเทียบ DIFC, ADGM และเส้นทางในประเทศ:

หน่วยงานที่มีการควบคุมต้องมีเนื้อหาจริง: เจ้าหน้าที่อาวุโสที่อาศัยอยู่ เงินทุนที่มีอยู่ และระบบที่ตรงตามหมวดหมู่ของตน บริษัทที่ถือหุ้น ยานพาหนะที่ดำเนินการ และ SPV นั่งรอบๆ อย่างถูกต้อง แต่ละรายการต้องมีบทบาทที่แท้จริง โครงสร้างที่ออกแบบหลักเพื่อให้มีต้นทุนการตั้งค่าแสดงที่ต่ำจะล้มเหลวในการตรวจสอบความขยันหมั่นเพียรในจุดที่สำคัญที่สุด — กับผู้ควบคุม ผู้ตรวจสอบ และโปรแกรมการซื้อขายหลัก

ในตลาดทุน หมวดหมู่ใบอนุญาตไม่ใช่ค่าธรรมเนียมใบอนุญาต แต่นั้นคือค่าใช้จ่าย แต่ละหมวดหมู่จะมีข้อกำหนดขั้นต่ำทางฐานทุนหรือการใช้จ่ายที่ต้องได้รับการจัดหาและรักษา — ต้องถือ ตรวจสอบ และรายงาน ไม่ใช่ใช้จ่าย

กรอบเวลาเป็นไปตามการอนุญาต: การวิเคราะห์ประเภท, การตัดสินใจโครงสร้าง, การก่อตั้ง, การร่างใบสมัคร, การตรวจสอบของหน่วยงานกำกับดูแลและการสัมภาษณ์, การอนุมัติเบื้องต้น, การเพิ่มทุนและการสร้าง, ใบอนุญาตสุดท้าย, การเริ่มต้น. โมเดลที่อยู่ในการบัญชีส่วนบุคคลที่อยู่นอกขอบเขตจะมีเส้นทางที่สั้นกว่า — แต่ไม่มีใครควรนำเสนอวันที่จัดตั้งเป็นวันที่เริ่มต้น.

โบรกเกอร์หลัก, ผู้ดูแล, ผู้บริหารกองทุนและธนาคารแต่ละแห่งจะทำการตรวจสอบของตนเอง, และทั้งหมดจะอ่านแฟ้มข้อมูลทางกฎหมายก่อน. เตรียมสิ่งต่อไปนี้ให้พร้อมก่อนที่การจัดทำบัญชีจะเริ่ม:

วัตถุประสงค์คือการมีบัญชีที่สอดคล้องกันเดียวของกลยุทธ์, การไหล, ทุนและการควบคุมในเอกสารทุกฉบับที่คู่สัญญาเห็น. ความสอดคล้องเร่งกระบวนการจัดทำบัญชี. มันไม่รับประกันบัญชี, ความสัมพันธ์กับโบรกเกอร์หลัก, การอนุญาตหรือการอนุมัติ.

บันทึกคำถามที่ยังไม่ได้ตอบพร้อมกับเจ้าของและวันที่. ในหมวดนี้, การตั้งสมมติฐานเกี่ยวกับทุนหรือการจำแนกประเภทที่ค้นพบในภายหลังไม่เพียงแต่ทำให้วันที่เริ่มต้นล่าช้า — มันเปลี่ยนแปลงธุรกิจ.

การเปรียบเทียบค่าธรรมเนียมการจัดตั้งเป็นการเปรียบเทียบที่ไม่ถูกต้องทุกที่, และมีความไม่ถูกต้องมากที่สุดที่นี่. เปรียบเทียบประเภทและเส้นทางอย่างเต็มที่: ทุนที่ถืออยู่, เจ้าหน้าที่ที่จ้าง, ภาระการตรวจสอบและรายงาน, การยอมรับจากคู่สัญญา, และค่าใช้จ่ายในการเปลี่ยนประเภทในภายหลัง.

การประเมินที่นำโดยที่ปรึกษาของ VelaroZone เปลี่ยนการค้า, การเก็บรักษาและการไหลของเงินสดเข้าสู่การตัดสินใจประเภท. ขึ้นอยู่กับข้อเท็จจริง, แผนที่เขียนสามารถครอบคลุม:

รายการสุดท้ายของหน่วยงานที่มีอำนาจ สรรหากิจกรรมที่เฉพาะเจาะจง ข้อกำหนดปัจจุบัน และเส้นทางการยื่นจะได้รับการยืนยันจากข้อเท็จจริงในขณะนั้น พวกเขาคือผลลัพธ์ของการตัดสินใจ ไม่ใช่คำกล่าวทั่วไปบนเว็บไซต์